山東省資(zi)質認定檢驗檢測(ce)機構信用風險分類管(guan)理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第(di)一條 為了提(ti)升山東省資(zi)質認定(ding)檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測(ce)(ce)機構(gou)(以下簡稱檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測(ce)(ce)機構(gou))監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)科學性(xing)、精(jing)準性(xing)、有(you)效性(xing)，完(wan)善新型監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機制(zhi)(zhi)，降低社會治(zhi)理制(zhi)(zhi)度性(xing)成本(ben)，根據《檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測(ce)(ce)機構(gou)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)(guan)(guan)理辦法(fa)》(市場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第(di)39號(hao)(hao))、《檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測(ce)(ce)機構(gou)資(zi)質認定(ding)管(guan)(guan)(guan)(guan)理辦法(fa)》(質檢(jian)(jian)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第(di)163號(hao)(hao)公布，市場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)總(zong)局(ju)令(ling)(ling)第(di)38號(hao)(hao)修正)、《市場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)總(zong)局(ju)關于推進(jin)企業(ye)信用風險分(fen)類管(guan)(guan)(guan)(guan)理進(jin)一步提(ti)升監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)效能的(de)(de)意見》(國市監(jian)(jian)信發〔2022〕6號(hao)(hao))等有(you)關規定(ding)，制(zhi)(zhi)定(ding)本(ben)辦法(fa)。

　　第二條 本辦法(fa)所稱的(de)資質認(ren)定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)信用風險(xian)(xian)分類(lei)管(guan)(guan)理(li)(以下簡稱信用風險(xian)(xian)分類(lei)管(guan)(guan)理(li))，是指市場監督管(guan)(guan)理(li)部門以檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)的(de)事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后監督管(guan)(guan)理(li)等情況為基礎，按照檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)信用風險(xian)(xian)分類(lei)指標體(ti)系(xi)，通過信息(xi)化手段(duan)，對檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構(gou)的(de)主要風險(xian)(xian)點實現精準識別和監測(ce)預警，并根據分類(lei)結果實施差(cha)異化監督管(guan)(guan)理(li)。

　　第三條 省市場監管(guan)局負責全省檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)構(gou)信用(yong)風(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)的統籌協調和制度建立(li)，負責組織指導全省檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)構(gou)信用(yong)風(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)工作，負責建立(li)管(guan)理(li)山(shan)東省檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)構(gou)信用(yong)風(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)平(ping)臺(tai)(以下(xia)簡(jian)稱管(guan)理(li)平(ping)臺(tai))。

　　各(ge)市(shi)、縣(xian)(市(shi)、區)市(shi)場監(jian)管局按照(zhao)“誰(shui)(shui)產(chan)生、誰(shui)(shui)提供(gong)，誰(shui)(shui)提供(gong)、誰(shui)(shui)負(fu)責”的工作原(yuan)則，負(fu)責依法及(ji)時將監(jian)督檢查結(jie)果、行(xing)政處罰等履職信息錄入管理平臺，負(fu)責根(gen)據信用風(feng)險(xian)分類結(jie)果采取差異化的監(jian)管措施。

　　第四條 檢驗檢測機(ji)構信用(yong)風險分(fen)類(lei)管理，遵循科(ke)學合理、客(ke)觀公(gong)正、內部評價、分(fen)類(lei)實施、協同運用(yong)的原則(ze)。

　　第二章 信用風險分類監管

　　第五(wu)條 省市場(chang)監(jian)管局從資質(zhi)認定、監(jian)督檢查、投訴舉報(bao)、質(zhi)量體系(xi)(xi)運行、統計年(nian)報(bao)、能(neng)力驗證和基(ji)礎信(xin)息等七個維度，建(jian)立信(xin)用風險分類(lei)管理指標(biao)體系(xi)(xi)，并實施(shi)動態管理。

　　第六條 根據(ju)國(guo)家(jia)信(xin)用(yong)(yong)風險分類(lei)(lei)管(guan)理要求，按(an)照定(ding)量與(yu)定(ding)性判定(ding)規則，依(yi)托管(guan)理平(ping)臺將檢驗檢測機構按(an)照信(xin)用(yong)(yong)風險從(cong)低(di)到高自動分為A、B、C、D四類(lei)(lei)，按(an)月動態更(geng)新。

　　第七條 管理平臺與山東省企業(ye)信用(yong)風險分(fen)類管理系統互聯互通，分(fen)類結果作為(wei)市場監(jian)(jian)管部門配(pei)置(zhi)檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)構監(jian)(jian)管資源、實施(shi)“雙隨機(ji)、一(yi)公開”監(jian)(jian)管、重(zhong)點監(jian)(jian)管等差異(yi)化監(jian)(jian)管的重(zhong)要依據(ju)。

　　第(di)八條 滿足下列條件的檢驗檢測機構，應定為A類機構：

　　(一(yi))檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)及其人員(yuan)在從事檢(jian)驗檢(jian)測活動中遵守(shou)法(fa)律、行政法(fa)規(gui)、部門(men)規(gui)章的規(gui)定(ding)，沒有行政處罰(fa)記錄(lu)的;

　　(二)在監督檢查中，未發(fa)現不(bu)符合項(xiang)，或(huo)發(fa)現不(bu)符合項(xiang)，但無需追(zhui)究行政和刑事法律責任，采用說服教育、提(ti)醒糾正等非(fei)強(qiang)制性手段予以處理的;

　　(三)未被投訴舉報，或被投訴舉報，但經調查不存在(zai)違法違規行為的(de);

　　(四(si))具有從事檢驗檢測活(huo)動所必需的(de)人(ren)員、設(she)備設(she)施、工(gong)作(zuo)場所，關(guan)鍵崗位人(ren)員考核成績優秀的(de);

　　(五(wu))及時報送年度報告，數據客觀準確的;

　　(六)能力驗(yan)證的首次結果判定為“滿意”的。

　　第九條 滿足下列條件(jian)的(de)檢驗(yan)檢測機構(gou)，應定為(wei)B類機構(gou)：

　　(一)在監督檢查中發現(xian)不(bu)符合項，違規情節輕微，被責(ze)令限期(qi)改(gai)正但不(bu)涉及(ji)行政(zheng)處(chu)罰的;

　　(二)被投訴(su)舉報，經調查違規情節(jie)輕(qing)微，被責令(ling)限期改正但(dan)不涉及行政處罰的;

　　(三)主要(yao)設備設施在(zai)有(you)效期內并(bing)符(fu)合(he)要(yao)求，關鍵崗位人(ren)員考核成(cheng)績合(he)格以上的;

　　(四)及時(shi)報(bao)送年度報(bao)告(gao)，營業(ye)收入、出具報(bao)告(gao)數量等(deng)年度報(bao)告(gao)主(zhu)要內容客(ke)觀準(zhun)確的;

　　(五)能力(li)驗證的(de)首次或二(er)次結果判定為“滿(man)意”的(de)。

　　成立不(bu)滿(man)一年的資(zi)質認(ren)定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機(ji)構，起始默(mo)認(ren)類別為B類。

　　第十(shi)條 存在(zai)下列(lie)條件(jian)之一的檢驗檢測機構(gou)，應定為C類(lei)機構(gou)：

　　(一)存在違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行為(wei)，被(bei)行政(zheng)處罰，或者(zhe)被(bei)生態環境、公安等部(bu)門斷(duan)網整改(gai)，或者(zhe)被(bei)市場監管部(bu)門列入(ru)經營異常(chang)名錄的;

　　(二)被投(tou)訴舉報(bao)，經調(diao)查存在違法違規(gui)行為，被行政處罰的(de);

　　(三)基本(ben)條件(jian)和技術(shu)能(neng)力(li)不(bu)能(neng)持續(xu)符合資質認定(ding)條件(jian)和要求(qiu)，或(huo)者(zhe)(zhe)檢驗檢測原始記錄和報告歸檔留存不(bu)符合強制要求(qiu)，或(huo)者(zhe)(zhe)檢驗檢測機構連續(xu)六個月未對外(wai)出具資質認定(ding)檢驗檢測報告的;

　　(四)未及時報送年(nian)度(du)報告(gao)，或者年(nian)度(du)報告(gao)主要內容(rong)與實際嚴重不(bu)符(fu)的;

　　(五)能(neng)力驗(yan)證的(de)二次結果判(pan)定為“有可疑(yi)值(zhi)”的(de)。

　　第十一條 存在(zai)下(xia)列問題之一的檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)，應定(ding)為D類機構(gou)：

　　(一(yi))檢驗檢測機(ji)構作出虛假承(cheng)諾或者承(cheng)諾內容嚴重不實，由資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)認定(ding)部門(men)依照《行政許可法(fa)》的(de)相關(guan)規定(ding)撤銷資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)認定(ding)證(zheng)書或者相應(ying)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)認定(ding)事項的(de);

　　(二)出具(ju)不實(shi)、虛(xu)假檢(jian)驗(yan)檢(jian)測報告的;

　　(三)基本條件(jian)和(he)技術能(neng)力(li)不能(neng)持(chi)續符合資(zi)質認(ren)定(ding)條件(jian)和(he)要求，對外出具資(zi)質認(ren)定(ding)檢驗檢測報告的;

　　(四)超出資質認(ren)定證書檢(jian)驗檢(jian)測能力(li)范圍(wei)，對外(wai)出具資質認(ren)定檢(jian)驗檢(jian)測報(bao)告的;

　　(五)被(bei)市場監(jian)管部(bu)門(men)列(lie)入嚴(yan)重違法(fa)失信企(qi)業(ye)名單(dan);或(huo)者被(bei)生態環(huan)境、公安(an)等部(bu)門(men)斷(duan)網(wang)停線;或(huo)者被(bei)列(lie)入其他(ta)各類行政機關、司法(fa)機關“黑(hei)名單(dan)”的;

　　(六(liu))存在兩(liang)條及以上行政處罰記錄(lu)的(de);

　　(七)被投訴舉報，引(yin)發重大輿情事件，經調查(cha)存在違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)為的;

　　(八)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機構實際地址不存在或(huo)營業(ye)執照被吊銷的(de);

　　(九)連(lian)續十二個月以上(shang)未(wei)對外出(chu)具資(zi)質認定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測報告的(de);

　　(十)未(wei)按照要求參加能(neng)力驗證，或能(neng)力驗證的二(er)次結果(guo)判定為“不滿意”的;

　　(十一)國(guo)家“互(hu)聯網+監管”系(xi)統中(zhong)信用風(feng)險(xian)(xian)為(wei)E類(lei)，山東省(sheng)企業信用風(feng)險(xian)(xian)分類(lei)管理系(xi)統中(zhong)信用風(feng)險(xian)(xian)為(wei)D類(lei)的;

　　(十二)其他存在(zai)嚴(yan)重違反法律(lv)、法規情(qing)形的。

　　第十二(er)條 對各類(lei)檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)按(an)照最高的信(xin)用風險等級實施分(fen)類(lei)。對從事(shi)機(ji)動車(che)檢(jian)驗、生態(tai)環境監測的檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)，提高一個(ge)信(xin)用風險等級實施分(fen)類(lei)。

　　第三章 差異化監管措施

　　第(di)十(shi)三(san)條 全省各級(ji)市場監管(guan)部門應運用(yong)檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)信用(yong)風險分(fen)類結果，建立健全與信用(yong)風險分(fen)類相適應的(de)監管(guan)機(ji)制，采取差異化監管(guan)措(cuo)施，提升本行政區域內檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)監管(guan)精準化和智慧(hui)化水平。

　　全省(sheng)各級市場監管部(bu)門可根據(ju)本行政區(qu)域(yu)實(shi)際情況，在本辦法規定的(de)(de)信用風(feng)險分(fen)類基礎上，制定具體的(de)(de)差異(yi)化監督檢(jian)查計劃方案，并在本行政區(qu)域(yu)內組織實(shi)施。

　　第(di)十四條(tiao) 可采取下列措施優化對A類機構的監管：

　　(一)對A類機(ji)構可合理降(jiang)低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監(jian)測發現問(wen)題、轉辦交辦案件線索及法律(lv)法規(gui)另有規(gui)定外，根據實際(ji)情況可不(bu)主動實施現場檢查，實現“無事不(bu)擾(rao)”，可在證(zheng)書有效期(qi)內(nei)檢查一次;

　　(二)實(shi)施包容審慎監管，對(dui)監管中(zhong)發(fa)現的(de)沒有造成社會危(wei)害的(de)輕微違法行為，依法免予行政(zheng)處罰。

　　第(di)十五條 可采取下列措施實施對B類機(ji)構的監(jian)管：

　　(一)按照常規比例和(he)頻次(ci)開展抽查，可(ke)在(zai)證(zheng)書(shu)有(you)效期(qi)內檢查兩次(ci);

　　(二)對(dui)監(jian)管中發現的(de)沒有(you)造成社會危害(hai)的(de)輕(qing)微違法行為，除依法免予(yu)行政處罰外(wai)，還(huan)應加強行政指(zhi)導。

　　第(di)十六(liu)條 可采取下列(lie)措施強化對C類機構的監管：

　　(一)實行重點關(guan)注(zhu)，每年至少檢查一次;

　　(二(er))對申請(qing)檢驗檢測(ce)機(ji)構(gou)資質認定的延續、變(bian)更、增項(xiang)等(deng)，技術評(ping)審(shen)采取現場評(ping)審(shen)。

　　第十(shi)七條 可采取下列(lie)措(cuo)施(shi)強化對D類機構的監管：

　　(一)實行嚴格監管，每年至少檢查兩次(ci);

　　(二)對(dui)申請檢驗檢測(ce)機構(gou)資(zi)質(zhi)認定的延續、變更、增項(xiang)等，技術評審采(cai)取現場評審。

　　第十八條 鼓勵A類、B類的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構(gou)(gou)作為能(neng)力驗證或比(bi)對活動的(de)主導檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構(gou)(gou);支持(chi)A類、B類的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構(gou)(gou)積極參與各(ge)級政府(fu)部門的(de)招投標活動、委托項目和服(fu)務;支持(chi)A類、B類的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構(gou)(gou)采用(yong)告知(zhi)承(cheng)諾(nuo)制(zhi)方式申請(qing)檢(jian)(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構(gou)(gou)資質認定項目的(de)變(bian)更、增(zeng)項等。

　　第四章 責任追究

　　第(di)十九條 全省各級市場監管部(bu)門及其(qi)工作(zuo)人員，在(zai)檢驗檢測機(ji)構信用風險分類管理(li)過程中，利用工作(zuo)之便篡改(gai)、虛(xu)構、刪除、泄露(lu)相(xiang)關(guan)信息，情(qing)節嚴重或造(zao)成不良后(hou)果的(de)，依(yi)法追究(jiu)相(xiang)關(guan)責任。

　　第二十條 公民、法(fa)(fa)人或(huo)其他(ta)組織以營利為目的非法(fa)(fa)批量獲(huo)取機構(gou)信用風(feng)(feng)險分(fen)類管理(li)數據，對信用風(feng)(feng)險分(fen)類管理(li)信息(xi)化(hua)系統運行產生不(bu)良影(ying)響的，或(huo)非法(fa)(fa)篡改、虛構(gou)、刪除、泄露相關信息(xi)的，依法(fa)(fa)追究相關責任。

　　第五章 附則

　　第二十一(yi)條 本辦法由(you)山東省市場監督管理(li)局負責解釋(shi)。

　　第二十(shi)二條 本辦法有效(xiao)期兩年，自2022年4月(yue)7日(ri)起實施，有效(xiao)期至(zhi)2024年4月(yue)6日(ri)。