在(zai)審核實(shi)踐中，筆者總結出以下“六(liu)要”和“四不要”十個需要注意的環節(jie)。

現場審核中的“六要”

1、審核中要關注國家標準、行業標準或其他要求

     審核員(yuan)不(bu)可(ke)(ke)能對所有被審行(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)專業(ye)(ye)都(dou)熟(shu)悉，即使是專業(ye)(ye)審核員(yuan)在審專業(ye)(ye)范圍內(nei)的(de)(de)企業(ye)(ye)時，也(ye)可(ke)(ke)能遇到許(xu)多不(bu)熟(shu)悉的(de)(de)情(qing)況(kuang)，畢竟(jing)同行(xing)業(ye)(ye)內(nei)不(bu)同的(de)(de)產品會產生許(xu)多不(bu)同的(de)(de)標準(zhun)和(he)工(gong)藝(yi)。

     審(shen)核中可關注以下問題：企業(ye)最終檢(jian)(jian)驗規范是否已充分考慮了國家標準(zhun)、行業(ye)標準(zhun)的檢(jian)(jian)測(ce)(ce)內容，有否遺漏出廠批(pi)次檢(jian)(jian)驗必須做(zuo)到的檢(jian)(jian)測(ce)(ce)項目(mu)；檢測方法是否與標準規定一致(zhi)；是否(fou)實施了國家(jia)標準(zhun)(zhun)、行業標準(zhun)(zhun)規定的型式實驗項目(mu)，并(bing)能出具檢測合格的證(zheng)據。

2、要關注產品、工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

      產品(pin)工藝設備或檢測(ce)方法和檢測(ce)點(dian)的(de)變化往往會帶來控制參(can)數或條件的(de)變化。如(ru)事先策(ce)劃和驗(yan)證不充(chong)分(fen)，往往會引起質量(liang)的波動(dong)。因(yin)此審核(he)員在(zai)審核(he)中應關注是否有(you)上述情況發生，以及變化后控制措施的策劃情況。由(you)此也可(ke)以(yi)比較清楚地評估企(qi)業質(zhi)量管(guan)理體(ti)系策劃能力及(ji)控制的有效性。比如目前許多(duo)電的(de)(de)焊(han)料(liao)改(gai)為(wei)無鉛焊(han)料(liao)，必定會要求波峰焊(han)設備在溫度及速率上做(zuo)相應的(de)(de)調整，審核新工藝的(de)(de)變化、驗證、實施(shi)情況往(wang)往(wang)可以(yi)發現(xian)一些(xie)問題。

3、要關注特殊、關鍵過程控制的有效性

     特殊、關鍵過程控制(zhi)的水平不僅(jin)是(shi)對產品質(zhi)量(liang)的重要反(fan)映，也是(shi)對企業(ye)質(zhi)量(liang)控制(zhi)能力的一個重要反(fan)映。審核(he)員在審核(he)過程應(ying)充分關注(zhu)：特殊過程有否被識別，或未按特殊過程控(kong)制要求加(jia)以管理及控(kong)制的(de)有效性。

4、要關注不合格品、退貨、返修、投訴反復出現的環節和改進情況

      觀察一個質量管理體(ti)(ti)系對不(bu)合(he)格(ge)品及投訴的(de)改(gai)進措(cuo)施是(shi)對體(ti)(ti)系自我(wo)改(gai)進、自我(wo)完善(shan)機制(zhi)有效(xiao)性的(de)最好判(pan)斷方法之(zhi)一。審核員在(zai)審核中不能只看(kan)內(nei)審開了多少個不符合項以及不符合項是否已糾正，而是要關(guan)注對反復出現不合格和投(tou)訴的處理。

5、要關注受審核方與國際、行業先進生產方式、發展動態的差距

     專(zhuan)業審(shen)核員對國(guo)際先進生(sheng)產方(fang)式以及動態(tai)的介紹，有時會給受審(shen)核方(fang)帶(dai)來新(xin)的思路或啟(qi)發(fa)。比(bi)如(ru)筆者在一(yi)個大型汽車儀表(biao)生(sheng)產企(qi)業審(shen)核(he)時，該企(qi)業正要引進多條生(sheng)產線的關鍵設備。但企業管理者(zhe)對歐盟的RoHS指令以(yi)及日本企業如索尼(ni)、松(song)下、富士公司(si)的“綠色采(cai)購”要求知之甚少。通過(guo)審核員(yuan)對相關法規的介紹，企業高層一致認識到(dao)汽(qi)車(che)儀表行業雖然還沒有(you)強制執行RoHS指令(ling)，但從(cong)國際(ji)發展動態來(lai)看RoHS指令(ling)已開始從(cong)電(dian)子(zi)電(dian)器行業向辦公(gong)設備(bei)等其他行業延伸，汽(qi)車(che)儀表恰(qia)好處(chu)于(yu)電(dian)子(zi)和汽(qi)車(che)的交(jiao)界處(chu)，應及早有(you)所計劃，未雨綢繆。特(te)別是設備采購時應及早(zao)考慮各種可(ke)能的要求以適應技(ji)術(shu)上(shang)的更(geng)新，規避采購風(feng)險(xian)。

6、要關注企業效益及質量成本、推動企業以管理出效益

     企業管理者最(zui)關注的(de)問題一般不外(wai)乎“效益”與“風險”，審核員如能多從效益與風險出(chu)發實施審核，就會達到(dao)增(zeng)值審核的(de)效果，受到(dao)企業的(de)歡迎。

現場審核中的“四不要”

1、應多看、多問、多想，不要局限在企業提供的資料里

      筆者在(zai)(zai)為實習審核員驗證時發現，個別(bie)審核員在(zai)(zai)尋(xun)找(zhao)證據(ju)時往往將自(zi)己局限在(zai)(zai)受審核方(fang)提供的(de)資料(liao)范圍內，這樣的(de)審核難以發現問題。比(bi)如(ru)某審核員(yuan)在(zai)審監視測量(liang)(liang)設備的控制時，僅(jin)要求計量(liang)(liang)室主(zhu)管拿(na)出計量(liang)(liang)器具臺(tai)帳(zhang)，抽取幾種不同的量(liang)(liang)具的校準記錄(lu)，沒(mei)發現問題(ti)就結束了這一環節(jie)的審核。后來筆者(zhe)發現(xian)(xian)工廠(chang)還有鍋(guo)爐和(he)高壓(ya)容器，便問該審核員這家企業的鍋(guo)爐和(he)壓(ya)縮空(kong)氣儲罐的壓(ya)力表是否(fou)按(an)國家強檢要(yao)求進行(xing)了校準，這位(wei)審核員才發現(xian)(xian)計(ji)量(liang)臺帳上根(gen)本沒有對工廠(chang)進行(xing)實(shi)地察看，所以根(gen)本不(bu)知道工廠(chang)還有鍋(guo)爐和(he)高壓(ya)容器。在另(ling)一個工廠審核時，另(ling)一位審核員(yuan)雖(sui)然審核了兩個強檢壓(ya)力表都已校準(zhun)合(he)格，但他沒(mei)有進行現場抽(chou)查。而實際上該廠有4個(ge)壓(ya)縮空氣儲罐和4個(ge)壓(ya)力表，其(qi)中兩個(ge)壓(ya)力表已超期一年未(wei)經(jing)校準(zhun)。可見審核員在(zai)現場必須多看、多問、多想，不能僅依據(ju)對方提供的資料(liao)實施(shi)審核。

2、應對方查證，全面核實，不要輕易開具不符合報告

      審核(he)員在正式開出(chu)不(bu)符合報告(gao)前，應聽取各個層面的意見(jian)。一次筆者當審(shen)核組(zu)長(chang)，一位審(shen)核員在審(shen)核組(zu)交流時，稱企業計量器具有多個未按要求校(xiao)準，要開具不符合(he)報告。末次(ci)會議后，受(shou)審核方計(ji)量主管解釋說是(shi)當時未未將校(xiao)準(zhun)記(ji)錄完全出示給(gei)審核員。可見(jian)審核員出具書面(mian)不(bu)符合報告一定要慎重，出具前(qian)應與企業各層充分溝通，全面(mian)了解。而(er)如果不(bu)符合事實(shi)確實(shi)存在，且(qie)對受審核方意義重大，即使受審部門或企業有爭議，審核組(zu)仍應堅持原則開(kai)不(bu)符合報告(gao)。

3、應結合實際情況，不要只看書面文件

     對相關(guan)授權機構出示(shi)的(de)報告，審核員(yuan)應(ying)予以尊(zun)重和(he)認可，但是現場所見所聞與報告的(de)結論明顯不一致時，審核員(yuan)應(ying)細心觀察，深入調查，以減少審核風險。

4、應重視體系運行的實效，不要一味追求形式

     筆者認為一個好的(de)管(guan)理體系應該(gai)“簡單”、“有效”。特別(bie)是生產企(qi)業(ye)(ye)，他們應注重(zhong)生產和經營，而個別(bie)認證咨詢(xun)師或審核(he)員過(guo)于追(zhui)求形式上的(de)(de)“管(guan)理(li)方(fang)法完美”，或將其他企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)模式生搬(ban)硬(ying)套(tao)強加給企(qi)業(ye)(ye)，對(dui)一些簡單的(de)(de)過(guo)程也要制定繁雜的(de)(de)方(fang)法加以控(kong)制，導(dao)致企(qi)業(ye)(ye)浪費(fei)管(guan)理(li)成本。因此筆者主張(zhang)除(chu)了特殊、關(guan)鍵過程(cheng)以及與(yu)顧客要求(qiu)有(you)(you)關(guan)的重(zhong)要過程(cheng)之外，其他過程(cheng)都應力求(qiu)簡單有(you)(you)效，能夠(gou)保證體系運行有(you)(you)效即可(ke)。