為進一(yi)步提升(sheng)認(ren)可(ke)實驗室(shi)質量意識和管理水平，近日，中(zhong)國合格(ge)評定(ding)國家認(ren)可(ke)委員(yuan)會(CNAS)秘書處(chu)在被專項(xiang)監督和投(tou)訴調查的(de)實驗室(shi)中(zhong)選(xuan)取整改工作突(tu)出、提升(sheng)效果明(ming)顯的(de)典型案例(li)予以通報。具體內容如下：

　　各有關實驗室和檢驗機構：

　　2009年(nian)以(yi)來中國合格評定國家認(ren)可委員會(CNAS)開展了實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)和檢驗(yan)(yan)機構(以(yi)下簡稱實驗(yan)(yan)室(shi)(shi))專項監(jian)督工(gong)作(zuo)，此期間(jian)也組織進(jin)行了大量(liang)的(de)(de)投訴(su)調(diao)(diao)查工(gong)作(zuo)。2014年(nian)以(yi)來CNAS連續發布了8期專項監(jian)督和投訴(su)調(diao)(diao)查發現實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)存(cun)在問題的(de)(de)典(dian)型案例通(tong)(tong)報(bao)，對認(ren)可實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)產(chan)生了較(jiao)好的(de)(de)警示效果。為進(jin)一(yi)步(bu)提升認(ren)可實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)質量(liang)意識和管理水平，CNAS秘書處在被專項監(jian)督和投訴(su)調(diao)(diao)查的(de)(de)實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)中選取整改工(gong)作(zuo)突出、提升效果明顯的(de)(de)典(dian)型案例予以(yi)通(tong)(tong)報(bao)，以(yi)促進(jin)認(ren)可實驗(yan)(yan)室(shi)(shi)間(jian)相互借鑒，共同提高。

　　案(an)例一：超(chao)(chao)范(fan)(fan)圍使用認(ren)可標(biao)識(部分項目超(chao)(chao)限制范(fan)(fan)圍)

　　1.問題概況

　　2021年3月，對某機動車檢測實驗(yan)室進行投訴調查(cha)，發現其(qi)有2份檢驗(yan)報告中的(de)部分項目超(chao)出了認(ren)(ren)可(ke)的(de)限(xian)制(zhi)范(fan)圍(wei)，但報告上(shang)帶有CNAS認(ren)(ren)可(ke)標識(shi)和認(ren)(ren)可(ke)狀態聲明。

　　2.整改措施

　　實驗(yan)室(shi)分(fen)析了原因，采(cai)取(qu)了以下(xia)糾正和預防措施：

　　1)明確(que)要(yao)(yao)求(qiu)，全面排(pai)查，立即啟動報(bao)(bao)告(gao)修改程序(xu)。實(shi)驗室組織(zhi)該項(xiang)(xiang)目的檢測(ce)、審核及簽批等人(ren)員研討、梳理和準(zhun)確(que)把握認(ren)可能力(li)范(fan)圍，全面排(pai)查2018年換(huan)證復評審(此次評審給出了上述項(xiang)(xiang)目能力(li)的限制范(fan)圍)后(hou)存在該類問題的報(bao)(bao)告(gao)，共12份(fen);同(tong)時修訂(ding)該項(xiang)(xiang)目檢驗報(bao)(bao)告(gao)模版，細化各項(xiang)(xiang)要(yao)(yao)求(qiu);隨后(hou)實(shi)驗室按報(bao)(bao)告(gao)修改程序(xu)，完成了舊報(bao)(bao)告(gao)的回收，新報(bao)(bao)告(gao)的換(huan)發。

　　2)利用管(guan)理平臺(tai)，及時傳達(da)最(zui)新(xin)(xin)認(ren)(ren)可信(xin)息(xi)。針對實驗室(shi)認(ren)(ren)可能力涉(she)及技(ji)術領域(yu)、產品種類、方法標(biao)準、項(xiang)目/參數(shu)多，變(bian)更(geng)和(he)擴項(xiang)頻繁的(de)特點，實驗室(shi)建立專(zhuan)門的(de)工作流程，并利用公司管(guan)理平臺(tai)，及時和(he)準確傳達(da)最(zui)新(xin)(xin)有效(xiao)的(de)認(ren)(ren)可結果信(xin)息(xi)。

　　3) 加強合同風險(xian)(xian)評審(shen)，做到正確檢測。基于風險(xian)(xian)思(si)維，針(zhen)對特定類(lei)型業務(年(nian)度(du)開展頻次不(bu)高，可能(neng)引起社會關注或(huo)其(qi)他重大影響)，要求合同評審(shen)部門(men)實(shi)施針(zhen)對性審(shen)查，識別業務風險(xian)(xian)和質量風險(xian)(xian)，制(zhi)定風險(xian)(xian)防范措施，并監督檢測全過程(cheng)。

　　4) 完善管(guan)理(li)體(ti)系有效監控(kong)，做到(dao)動(dong)(dong)態(tai)預防。在“兩頭(tou)一尾(wei)三評(ping)審(shen)”(新建能力檢測方法驗證評(ping)審(shen)、檢測業務合同評(ping)審(shen)、質(zhi)量體(ti)系管(guan)理(li)評(ping)審(shen))的(de)基礎上，以(yi)確保檢測結果有效為核心(xin)，基于過程控(kong)制方法，策劃并實(shi)施針對重點(dian)質(zhi)量風(feng)險(xian)的(de)內部質(zhi)量監控(kong)活(huo)動(dong)(dong)，以(yi)做到(dao)質(zhi)量風(feng)險(xian)的(de)動(dong)(dong)態(tai)預防。

　　5)夯實檢測(ce)能(neng)(neng)(neng)力數字化管理，做(zuo)到(dao)精細管控。持(chi)續升級實驗室ESR-CNAS專項(xiang)信息數據系統功(gong)能(neng)(neng)(neng)，對位CNAS結構(gou)化系統中已認可檢測(ce)能(neng)(neng)(neng)力的相關要素，從原來(lai)單一(yi)的標(biao)準受(shou)控查新，進(jin)一(yi)步(bu)拓展到(dao)認可項(xiang)目和參數解析、業(ye)務中心和功(gong)能(neng)(neng)(neng)實驗室對位、作業(ye)SOP編制、設備技術指標(biao)確認、人員(yuan)能(neng)(neng)(neng)力授權等功(gong)能(neng)(neng)(neng)，以做(zuo)到(dao)精細管控。

　　6)優化報(bao)告(gao)(gao)真實(shi)性查驗，做到自(zi)我防范。結合認可范圍，系(xi)統(tong)(tong)梳理行業(ye)管理及市場需求(qiu)的業(ye)務類型(xing)及相應的報(bao)告(gao)(gao)模版，同時升級了報(bao)告(gao)(gao)管理系(xi)統(tong)(tong)的水印、加(jia)密和(he)騎縫章等(deng)電子(zi)化防偽系(xi)統(tong)(tong)，并與國家(jia)認監(jian)委(wei)查詢(xun)系(xi)統(tong)(tong)對(dui)接，還利用公司(si)官微平(ping)臺建立檢測(ce)報(bao)告(gao)(gao)關鍵信息、發布狀態及非(fei)預期修改等(deng)查詢(xun)和(he)甄別功能，實(shi)現報(bao)告(gao)(gao)的查偽驗真。

　　3.機(ji)構的(de)變化(hua)和發展

　　實驗室經歷此(ci)次(ci)投訴調查后，通過切(qie)實的(de)整改活動(dong)，不僅有效(xiao)識(shi)別和管控了風險(xian)，還(huan)轉化為提質增效(xiao)的(de)機遇，促進(jin)了實驗室健康發展。

　　1)全員質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)意識進(jin)(jin)一步提(ti)(ti)升。實(shi)驗室(shi)建立起公司(si)級、部門級、員工(gong)(gong)級質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)提(ti)(ti)升分級管(guan)控(kong)模(mo)式(shi)，樹立起牢固的(de)(de)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)底線思(si)維和風險(xian)防范意識。公司(si)通(tong)過(guo)每月(yue)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)專題通(tong)報，滾動(dong)跟蹤分析實(shi)驗室(shi)在質(zhi)控(kong)、資(zi)質(zhi)、報告(gao)等各(ge)環節的(de)(de)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)情況，并作(zuo)(zuo)(zuo)為考(kao)核輸入。各(ge)部門組(zu)建了“質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)管(guan)理工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)小組(zu)”，召開(kai)月(yue)度(du)例會，對各(ge)類質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)活(huo)動(dong)開(kai)展(zhan)跟蹤抽查，對CNAS認可及資(zi)質(zhi)認定的(de)(de)新(xin)文件、新(xin)要求及時進(jin)(jin)行(xing)宣貫，對公司(si)內外部質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)新(xin)動(dong)態進(jin)(jin)行(xing)傳達，提(ti)(ti)升了質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)成(cheng)效。廣大(da)員工(gong)(gong)通(tong)過(guo)整改工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)和部門例會等形式(shi)獲得自(zi)身(shen)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)的(de)(de)反饋，并知(zhi)曉本部門的(de)(de)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)狀況，有效把(ba)控(kong)了質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)風險(xian)，提(ti)(ti)升了自(zi)身(shen)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)(liang)(liang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)能(neng)力。

　　2)數(shu)字(zi)信息化(hua)手(shou)段進(jin)一(yi)步強化(hua)。“人防(fang)不如技防(fang)”，實(shi)(shi)(shi)驗室(shi)結合公司數(shu)字(zi)化(hua)轉(zhuan)型戰(zhan)略，充分(fen)發揮數(shu)字(zi)化(hua)和信息化(hua)手(shou)段在(zai)實(shi)(shi)(shi)驗室(shi)業(ye)務(wu)(wu)和質(zhi)量(liang)(liang)工作中的(de)應用和保障(zhang)優勢(shi)，基本實(shi)(shi)(shi)現(xian)了能(neng)力(li)(li)建設(she)系統化(hua)、能(neng)力(li)(li)驗收流程化(hua)、數(shu)據信息共享化(hua)，真正做到移動終(zhong)端全員開(kai)放(其中標準和SOP文(wen)件支持手(shou)機端查閱)，認可能(neng)力(li)(li)、標準分(fen)析(xi)、質(zhi)控活動實(shi)(shi)(shi)時跟蹤(zong)，檢測報告及時防(fang)偽，實(shi)(shi)(shi)現(xian)質(zhi)量(liang)(liang)水平(ping)和業(ye)務(wu)(wu)能(neng)力(li)(li)進(jin)一(yi)步提升。

　　案(an)例二(er)：超范(fan)(fan)圍(wei)使用認可標識(shi)(項(xiang)目和方法(fa)超范(fan)(fan)圍(wei))

　　1.問題概況

　　2017年1月(yue)，對某校(xiao)準實驗室進行投(tou)訴調查，發(fa)現其(qi)有(you)3份校(xiao)準證(zheng)書中(zhong)校(xiao)準項(xiang)目和校(xiao)準規程沒有(you)獲(huo)得認(ren)(ren)可(ke)，但證(zheng)書上使用了CNAS認(ren)(ren)可(ke)標識。

　　2.整改措施

　　實驗室(shi)分析了(le)原因，采取(qu)了(le)以下糾正和(he)預防措施：

　　1) 準確(que)掌握(wo)認可標識使(shi)用規(gui)則(ze)等(deng)文(wen)(wen)件(jian)(jian)(jian)要(yao)求(qiu)。實(shi)驗(yan)室專(zhuan)門組織技術(shu)專(zhuan)家學習和(he)(he)研(yan)討認可標識使(shi)用規(gui)則(ze)等(deng)文(wen)(wen)件(jian)(jian)(jian)要(yao)求(qiu)，并(bing)結合CNAS公布的(de)典型(xing)案例(li)的(de)學習幫(bang)助(zhu)授權簽字人等(deng)三級審簽人員(yuan)提高對各類超(chao)認可范圍問(wen)題(ti)的(de)識別能力。同時，將認可標識使(shi)用和(he)(he)認可狀態聲(sheng)明規(gui)則(ze)、實(shi)驗(yan)室認可規(gui)則(ze)等(deng)文(wen)(wen)件(jian)(jian)(jian)納入(ru)質量管理體系(xi)培訓(xun)教材，將CNAS公布的(de)超(chao)認可范圍等(deng)典型(xing)案例(li)納入(ru)實(shi)驗(yan)室的(de)質量問(wen)題(ti)案例(li)庫，開展(zhan)三級審簽人員(yuan)的(de)培訓(xun)，讓員(yuan)工樹立規(gui)矩意(yi)識、責(ze)任意(yi)識和(he)(he)風險(xian)意(yi)識。

　　2)加強(qiang)授(shou)權簽字(zi)人(ren)(ren)隊伍(wu)建設。經CNAS投訴調(diao)查，幫(bang)助(zhu)實驗室(shi)(shi)發現了以(yi)往(wang)僅由專(zhuan)業(ye)室(shi)(shi)負責人(ren)(ren)擔任(ren)授(shou)權簽字(zi)人(ren)(ren)存在較大缺(que)陷。為發揮技術(shu)(shu)(shu)專(zhuan)家的(de)作(zuo)用，實驗室(shi)(shi)每(mei)個專(zhuan)業(ye)均(jun)選取(qu)了1名技術(shu)(shu)(shu)和(he)經驗豐富的(de)專(zhuan)家，經嚴(yan)格(ge)培訓后(hou)充實到授(shou)權簽字(zi)人(ren)(ren)隊伍(wu)中(zhong)。同時，在對(dui)(dui)授(shou)權簽字(zi)人(ren)(ren)的(de)考(kao)核(he)工(gong)作(zuo)中(zhong)，重(zhong)點(dian)考(kao)核(he)對(dui)(dui)授(shou)權項目(mu)的(de)掌握、涉及方法(fa)標準的(de)了解、典型項目(mu)不確(que)定(ding)度的(de)評定(ding)、設備溯源(yuan)校準結果的(de)確(que)認(ren)和(he)認(ren)可(ke)標識使用規則(ze)的(de)熟悉程(cheng)度等(deng)情況，確(que)保授(shou)權簽字(zi)人(ren)(ren)技術(shu)(shu)(shu)把關工(gong)作(zuo)的(de)準確(que)和(he)高效。

　　3)強化認可標(biao)(biao)識(shi)使用管(guan)(guan)控。完善標(biao)(biao)識(shi)使用管(guan)(guan)理制度(du)，細化了(le)標(biao)(biao)識(shi)使用管(guan)(guan)理要求，對使用了(le)認可標(biao)(biao)識(shi)的(de)(de)證(zheng)書(shu)報(bao)告(gao)建(jian)立(li)了(le)電子臺帳并(bing)實施專人管(guan)(guan)理。要求授權簽字(zi)人嚴格按(an)照報(bao)告(gao)審(shen)核流程，完成證(zheng)書(shu)報(bao)告(gao)的(de)(de)審(shen)簽。同時，在日常的(de)(de)監督中(zhong)(zhong)，將證(zheng)書(shu)的(de)(de)合規性檢查作(zuo)為質量(liang)監督工作(zuo)的(de)(de)重點內容，發揮(hui)專業室、實驗室兩(liang)級質量(liang)監督在證(zheng)書(shu)質量(liang)保證(zheng)中(zhong)(zhong)的(de)(de)作(zuo)用。

　　4)完(wan)善質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)獎懲(cheng)機(ji)制。實驗(yan)室(shi)將CNAS標(biao)識使(shi)用違規情況確定(ding)(ding)為嚴重質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)問(wen)題，一經(jing)發現，將安排(pai)離崗培訓(xun)，并視(shi)情節輕(qing)重給(gei)予(yu)扣除績效、調離原崗、行政(zheng)處(chu)分等處(chu)理(li)。同時(shi)，還制定(ding)(ding)了“嚴禁(jin)原始(shi)記(ji)錄(lu)信(xin)息少(shao)于證書信(xin)息，嚴禁(jin)偽(wei)造(zao)檢(jian)定(ding)(ding)和校(xiao)準數據，嚴禁(jin)證書結果報告(gao)不符合(he)檢(jian)定(ding)(ding)、校(xiao)準和檢(jian)測的(de)要求，嚴禁(jin)使(shi)用未經(jing)考核合(he)格或超(chao)過(guo)有效期的(de)計量(liang)標(biao)準器具(ju)進行計量(liang)檢(jian)定(ding)(ding)、校(xiao)準，嚴禁(jin)標(biao)準設(she)備無狀態(tai)標(biao)識，嚴禁(jin)依據方法過(guo)期失(shi)效，嚴禁(jin)不按規定(ding)(ding)開展(zhan)能力驗(yan)證，嚴禁(jin)溫濕度環境(jing)記(ji)錄(lu)造(zao)假”八(ba)項禁(jin)令，員(yuan)工一旦觸發就(jiu)立即處(chu)理(li)。建(jian)立了對(dui)發現問(wen)題隱患(huan)的(de)員(yuan)工實施獎勵的(de)常態(tai)機(ji)制，營造(zao)出人(ren)人(ren)關心質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)、人(ren)人(ren)重視(shi)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)的(de)氛圍。

　　3.機(ji)構的(de)變化(hua)與發展

　　實驗室結合(he)本次投(tou)訴調查，認識到(dao)自身管理上的(de)短板，在(zai)后續的(de)運行(xing)中重點(dian)關注了以下幾個方(fang)面的(de)工作：

　　1)內部審(shen)(shen)核的(de)方式和內容(rong)發生變化。邀請外(wai)部專(zhuan)家參(can)加實驗室(shi)內審(shen)(shen)，擴寬了審(shen)(shen)核視角，深化了審(shen)(shen)核內容(rong)，不(bu)僅關注認可準則和涉及的(de)應(ying)用說明(ming)，也關注了認可規則的(de)有效執(zhi)行(xing)和記(ji)錄、報告(gao)的(de)質量。

　　2)采用(yong)信息(xi)化技術手段杜絕(jue)人為(wei)錯誤發(fa)生。研究建立(li)了(le)實驗室信息(xi)管理(li)平臺，通過信息(xi)化應(ying)用(yong)提升管控(kong)效率和(he)規(gui)范(fan)性(xing)，實現了(le)原始(shi)記錄(lu)、報告(gao)生成(cheng)、標(biao)準(zhun)應(ying)用(yong)、能力(li)監控(kong)、標(biao)準(zhun)維護等全(quan)(quan)流(liu)程、全(quan)(quan)要(yao)素的(de)閉環(huan)管控(kong)，從技術上杜絕(jue)了(le)人工填寫(xie)各類數(shu)據、信息(xi)容易出現錯誤的(de)發(fa)生。

　　3)業(ye)務發(fa)展注重了(le)(le)風險管控。實驗室自(zi)投訴調查后，因業(ye)務發(fa)展，已(yi)經(jing)建(jian)(jian)立了(le)(le)多個分(fen)場所，在每個分(fen)場所的(de)建(jian)(jian)設(she)論證、申請(qing)認(ren)可(ke)、運營(ying)管理等(deng)各階段，均將信息化建(jian)(jian)設(she)、員工質量意識教育(yu)、技能培訓考核、風險識別及管控等(deng)作(zuo)(zuo)為重點(dian)工作(zuo)(zuo)，強調認(ren)可(ke)規(gui)則(ze)和(he)認(ren)可(ke)準(zhun)則(ze)同等(deng)重要。在各個分(fen)場所的(de)建(jian)(jian)設(she)中(zhong)，全面移(yi)植(zhi)總部已(yi)經(jing)建(jian)(jian)立的(de)管控機制，確保步調一致。

　　4)奠定了(le)新領域(yu)穩健發展(zhan)的(de)基(ji)礎。為逐步將人工(gong)智(zhi)(zhi)能(neng)(neng)、自動(dong)化測(ce)(ce)試(shi)和飛秒激光、太(tai)(tai)赫茲(zi)等技術成(cheng)果轉化為計(ji)量測(ce)(ce)試(shi)服務能(neng)(neng)力(li)，實(shi)(shi)驗室(shi)已經開始探索(suo)利(li)用人工(gong)智(zhi)(zhi)能(neng)(neng)技術在(zai)目標識別感(gan)知領域(yu)搭建測(ce)(ce)評平(ping)臺，利(li)用太(tai)(tai)赫茲(zi)技術實(shi)(shi)現飛行器關(guan)鍵、重要(yao)特性的(de)定量測(ce)(ce)試(shi)，這些工(gong)作，從(cong)一(yi)開始就在(zai)遵守認可準則(ze)、認可規則(ze)的(de)基(ji)礎上(shang)穩健進行，做到準確、規范地展(zhan)示自身的(de)技術能(neng)(neng)力(li)，獲(huo)得了(le)客戶的(de)信任。

　　通(tong)過對投訴調查(cha)發(fa)現問題的(de)(de)整(zheng)改(gai)，實驗室樹立了牢固的(de)(de)風險防控意識、強化了技術隊伍建設、完善了制度和(he)工作流程，在運營管理方面(mian)發(fa)生(sheng)了多個轉(zhuan)變，促使全員做到敬畏規(gui)則、遵守規(gui)則。實驗室自投訴調查(cha)后的(de)(de)4年多來，在經營業績和(he)服務能力(li)方面(mian)獲得高質量發(fa)展。

　　案(an)例(li)三：原始(shi)記(ji)錄不(bu)完整(zheng)(相關記(ji)錄不(bu)匹配(pei))

　　1.問題概況

　　2018年12月，對某(mou)紡(fang)織品檢測實驗室專項監督，發現其標(biao)準(zhun)溶液和關鍵試(shi)劑配制、稀(xi)釋的(de)(de)量(liang)的(de)(de)記錄(lu)與實際(ji)檢測工作用(yong)(yong)量(liang)不匹配(工作用(yong)(yong)量(liang)多于配置量(liang))。

　　2.整改措施

　　實驗(yan)室分析了原因，采取了以下糾正和預(yu)防措施：

　　1)對(dui)實驗(yan)員進行專題培訓(xun)，樹立(li)嚴謹(jin)工(gong)作(zuo)作(zuo)風。實驗(yan)室結合(he)案例，將涉及(ji)的(de)(de)記錄控(kong)制(zhi)程序(xu)、設備(bei)和試劑管理程序(xu)等(deng)文件(jian)向實驗(yan)員逐字逐句(ju)地(di)進行分(fen)析講解，從為什么要(yao)建立(li)該規定，誰(shui)應該執行，什么時候(hou)執行，到怎樣落(luo)實到實際工(gong)作(zuo)中，使(shi)實驗(yan)員深刻認識到及(ji)時、客觀、準確(que)、完整的(de)(de)記錄，不(bu)僅(jin)能(neng)夠保(bao)證(zheng)檢測信息的(de)(de)可追溯(su)性，而且能(neng)夠證(zheng)明自身工(gong)作(zuo)的(de)(de)質量，以免產生不(bu)必要(yao)的(de)(de)問題和嫌疑。

　　2)確(que)保技(ji)術文(wen)(wen)件和(he)記錄模板(ban)有效。實驗室(shi)針(zhen)對原(yuan)始(shi)記錄這(zhe)個關鍵問題，專門成立了技(ji)術質(zhi)量小組，對各科室(shi)編制設計的作(zuo)業指(zhi)導(dao)書(shu)、記錄表格模板(ban)進(jin)行技(ji)術上(shang)的審(shen)核，對照(zhao)標準、設備操(cao)作(zuo)說明書(shu)等逐項進(jin)行研(yan)究，技(ji)術內容上(shang)達標之(zhi)后，再對照(zhao)認可文(wen)(wen)件、資質(zhi)認定文(wen)(wen)件、質(zhi)量手(shou)冊、程序文(wen)(wen)件的規(gui)(gui)定，從合規(gui)(gui)性方面對作(zuo)業指(zhi)導(dao)書(shu)和(he)記錄模板(ban)進(jin)行完善。保證試驗工作(zuo)高質(zhi)量和(he)高效率(lv)地實施。

　　3)充分發(fa)揮各部(bu)門(men)監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)作(zuo)用。為(wei)切實提高制(zhi)度(du)的(de)(de)(de)執行(xing)力(li)，公司由(you)技(ji)術部(bu)主(zhu)導，選拔部(bu)分工作(zuo)經驗(yan)豐富、專業扎實的(de)(de)(de)科室主(zhu)管(guan)(guan)(guan)、副(fu)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)擔任監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)。質量部(bu)組(zu)織對(dui)監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)職責和(he)權(quan)限(xian)、監(jian)(jian)督(du)(du)內容和(he)方式(shi)(shi)等進行(xing)定(ding)期培訓(xun)和(he)考核(he)，提升監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)水平。各部(bu)門(men)監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)制(zhi)定(ding)的(de)(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)計劃，由(you)公司副(fu)總經理(li)審批后(hou)執行(xing)。同時，規(gui)定(ding)在監(jian)(jian)督(du)(du)過程中(zhong)發(fa)現的(de)(de)(de)任何問題(ti)，可直(zhi)接報告管(guan)(guan)(guan)理(li)層。責任部(bu)門(men)整(zheng)改完成(cheng)后(hou)由(you)監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)跟蹤驗(yan)證(zheng)并(bing)報管(guan)(guan)(guan)理(li)層。在年(nian)度(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)評審中(zhong)，每位監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)對(dui)負(fu)責的(de)(de)(de)全年(nian)監(jian)(jian)督(du)(du)情況進行(xing)匯報，經討論后(hou)制(zhi)定(ding)第(di)二年(nian)的(de)(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)計劃。此種方式(shi)(shi)，不僅防止了(le)監(jian)(jian)督(du)(du)流(liu)于(yu)形(xing)式(shi)(shi)，而且通過監(jian)(jian)督(du)(du)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)觀察和(he)交流(liu)，促進了(le)新(xin)員(yuan)(yuan)(yuan)工對(dui)管(guan)(guan)(guan)理(li)要求(qiu)和(he)技(ji)術標準的(de)(de)(de)理(li)解，使(shi)操(cao)作(zuo)更加規(gui)范化、標準化，也(ye)深化了(le)老(lao)員(yuan)(yuan)(yuan)工對(dui)管(guan)(guan)(guan)理(li)要求(qiu)和(he)技(ji)術標準的(de)(de)(de)深入理(li)解，利于(yu)流(liu)程優(you)化。

　　4)建(jian)立報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)監督抽(chou)(chou)查制度。實(shi)驗室建(jian)立了(le)(le)每(mei)月(yue)抽(chou)(chou)查報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)質(zhi)量的(de)(de)(de)工作(zuo)(zuo)機制。由質(zhi)量部組織(zhi)抽(chou)(chou)查小組，從(cong)上月(yue)歸檔的(de)(de)(de)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)中(zhong)隨機抽(chou)(chou)取約30份報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)檔案，從(cong)合同(tong)單(dan)、原(yuan)始(shi)記(ji)錄、報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)三大方(fang)(fang)面(mian)，延伸到原(yuan)始(shi)記(ji)錄所涉及(ji)的(de)(de)(de)人員、設(she)備、標(biao)準(zhun)物質(zhi)等(deng)信(xin)息，對(dui)記(ji)錄的(de)(de)(de)完整性(xing)(xing)、規范性(xing)(xing)和(he)(he)結果的(de)(de)(de)正確性(xing)(xing)等(deng)信(xin)息進行審(shen)核(he)，審(shen)核(he)過程中(zhong)對(dui)發現(xian)的(de)(de)(de)問題(ti)或疑問進行記(ji)錄。抽(chou)(chou)查審(shen)核(he)結束后，匯總問題(ti)項報(bao)(bao)(bao)相關責任部門確認，對(dui)確定為不(bu)符合項的(de)(de)(de)執行不(bu)符合工作(zuo)(zuo)控制程序，進行整改并經驗證。對(dui)問題(ti)較(jiao)多的(de)(de)(de)部門，在后續工作(zuo)(zuo)中(zhong)，將增加報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)抽(chou)(chou)查份數，并由監督員強化(hua)日常監督的(de)(de)(de)力度。通(tong)過這種方(fang)(fang)式，既能夠及(ji)時發現(xian)問題(ti)，又促進了(le)(le)員工對(dui)于質(zhi)量管理(li)的(de)(de)(de)重(zhong)視和(he)(he)技術標(biao)準(zhun)的(de)(de)(de)理(li)解，形成了(le)(le)自覺(jue)遵守規范的(de)(de)(de)氛圍，切(qie)實(shi)提高了(le)(le)工作(zuo)(zuo)質(zhi)量。

　　3.機構(gou)的變(bian)化和發展

　　通過此次專項監督，實(shi)驗(yan)室深刻(ke)意識到(dao)自身(shen)的(de)質(zhi)量(liang)(liang)管理(li)存(cun)在(zai)的(de)不足，提高了(le)全體員(yuan)工的(de)質(zhi)量(liang)(liang)意識和(he)風險意識，也有(you)力地(di)推動了(le)各(ge)項管理(li)措(cuo)施(shi)的(de)具體落(luo)實(shi)。實(shi)驗(yan)室根據(ju)自身(shen)場所(suo)多、人員(yuan)多，能力廣(guang)的(de)特(te)點(dian)，由管理(li)層(ceng)帶領各(ge)個(ge)部門(men)按照制(zhi)定(ding)的(de)糾正和(he)預防措(cuo)施(shi)，扎實(shi)推進，逐步改進，經過近3年的(de)努力，在(zai)技術和(he)質(zhi)量(liang)(liang)方面得到(dao)了(le)提高，主要表現在(zai)：

　　1)全員的(de)質量(liang)意(yi)識(shi)明顯(xian)提升。各部門能(neng)夠結合自身的(de)情況(kuang)，及時發現知識(shi)盲區，提出培訓需求。公(gong)司(si)管(guan)理(li)層根(gen)據需求邀請相關專家授(shou)課。同時，每(mei)年邀請行業技(ji)術專家，對實驗室重難點的(de)化學(xue)(xue)等(deng)領域進行針對性培訓，組織員工(gong)對認(ren)可(ke)規則、認(ren)可(ke)準則及專項(xiang)監督、投(tou)訴調(diao)查發布(bu)的(de)典型案例進行學(xue)(xue)習。這些(xie)工(gong)作促使全體人員質量(liang)意(yi)識(shi)明顯(xian)提升。

　　2)各部(bu)門樹立了風險(xian)(xian)防控(kong)意識。實驗室制定(ding)了《主要風險(xian)(xian)識別(bie)和(he)應對措施》作(zuo)業指導書、風險(xian)(xian)控(kong)制記(ji)錄、公正(zheng)性(xing)和(he)保密性(xing)風險(xian)(xian)識別(bie)及控(kong)制等文(wen)件(jian)，增強(qiang)了各部(bu)門員工(gong)的(de)風險(xian)(xian)意識和(he)責任感，對發現的(de)潛在風險(xian)(xian)，能立即(ji)上報(bao)管理層，并提(ti)出合理化建議，大(da)大(da)減(jian)少了各部(bu)門檢測活動中(zhong)錯誤(wu)的(de)發生。

　　3)逐步完善了績效考核制度。為(wei)規(gui)(gui)范員工(gong)的(de)檢測行為(wei)，鼓勵和(he)引導員工(gong)忠于職守，實(shi)驗室將日常工(gong)作完成情(qing)況、工(gong)作亮點、錯誤率等(deng)納入到績效考核表(biao)中，采(cai)取線上評分和(he)線下評價的(de)方式綜合評分，對不同(tong)分級(ji)的(de)人員采(cai)取相(xiang)應獎懲措施。通(tong)過(guo)該制度的(de)實(shi)施，保障(zhang)了各(ge)項規(gui)(gui)章制度的(de)有效執行。

　　4)業績服務(wu)雙(shuang)提升。各項(xiang)規章(zhang)制度的(de)不斷完善(shan)和有效執(zhi)行，使得公司(si)業績有了明顯提升。員(yuan)工對客戶(hu)的(de)咨詢回(hui)答既專業，又(you)耐心(xin)，客戶(hu)對檢測服務(wu)、日(ri)常(chang)問題解答等(deng)滿意度評(ping)價不斷提高(gao)。實(shi)驗(yan)室將(jiang)在人員(yuan)能力(li)提升、完善(shan)服務(wu)質量，服務(wu)社(she)會(hui)民(min)生、助推經濟建(jian)設等(deng)方面繼續努力(li)，為社(she)會(hui)做出更(geng)多貢獻。

　　案例四(si)：人員能力不足(偏離方法檢測)

　　1.問題概況

　　2018年10月，對(dui)某建(jian)筑材料檢(jian)測(ce)實驗室專(zhuan)項監督，發(fa)現其有1份檢(jian)測(ce)報(bao)告(gao)的(de)砌筑材料樣品(pin)不(bu)符合技(ji)術(shu)標準要(yao)求的(de)樣品(pin)厚(hou)度(du)(5mm-12mm)，而是按照客戶(hu)提供的(de)樣品(pin)厚(hou)度(du)(20mm-22mm)進行試驗，給出了抗(kang)壓(ya)強度(du)換算值，報(bao)告(gao)中未對(dui)樣品(pin)尺寸(cun)偏離(li)給出說明(ming)。

　　2.整改措施

　　實驗室分析了原(yuan)因，采取了以(yi)下糾正和(he)預防措施：

　　1)立(li)即(ji)追回已(yi)發出(chu)的報(bao)告，按照《報(bao)告管理程序》的規定重(zhong)新出(chu)具報(bao)告。在(zai)新出(chu)具的報(bao)告中僅給(gei)出(chu)實測荷載值，而(er)不(bu)再給(gei)出(chu)強(qiang)度換算(suan)值，并(bing)且增加了對(dui)檢測樣品厚度偏離的說明。

　　2)針對檢(jian)(jian)測人員對標(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)方法偏(pian)離(li)不(bu)熟悉(xi)的(de)情況，以《砌體工程現(xian)場檢(jian)(jian)測技術(shu)標(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)》及(ji)《偏(pian)離(li)許可控(kong)制(zhi)(zhi)程序》為主要內(nei)容，進行有針對性的(de)培訓，增強檢(jian)(jian)測人員對技術(shu)標(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)及(ji)偏(pian)離(li)如何控(kong)制(zhi)(zhi)的(de)理解和(he)執行能(neng)力。

　　3)進一步(bu)強化報(bao)告(gao)監督(du)抽(chou)查力(li)度，按季(ji)度對各部門發(fa)(fa)出的(de)報(bao)告(gao)進行抽(chou)查，力(li)求(qiu)及時發(fa)(fa)現報(bao)告(gao)的(de)隱患，不斷提(ti)高報(bao)告(gao)質量，降低檢測工作(zuo)風(feng)險。

　　3.機(ji)構的變化與發展

　　通過本次(ci)專(zhuan)項監督問題(ti)的(de)(de)整改(gai)，實驗室深刻認識到，在(zai)實際工(gong)作中出現與(yu)標(biao)準要求不(bu)一致(zhi)的(de)(de)情況時，必須采取合(he)適(shi)的(de)(de)應對(dui)措(cuo)施，加強在(zai)技術細(xi)節(jie)上的(de)(de)管理，強化檢測活動的(de)(de)風險防范。為(wei)此，實驗室在(zai)報告質量的(de)(de)管控上建立了長效(xiao)機制，充分利用(yong)內部審核工(gong)作來保證檢測報告的(de)(de)質量。主要體(ti)現在(zai)：

　　1)確(que)保準(zhun)(zhun)(zhun)確(que)理解和(he)執行標準(zhun)(zhun)(zhun)。在建筑檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)(ce)(ce)中經常會遇到樣品不能完全滿足標準(zhun)(zhun)(zhun)規定的(de)(de)情(qing)況，如何準(zhun)(zhun)(zhun)確(que)、客觀地(di)描述工程(cheng)實(shi)際情(qing)況并(bing)正確(que)執行標準(zhun)(zhun)(zhun)，反映了實(shi)驗(yan)室的(de)(de)技(ji)術(shu)水(shui)平和(he)能力。為此，實(shi)驗(yan)室建立(li)了結構(gou)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)(ce)(ce)技(ji)術(shu)交流群，要求檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)(ce)(ce)人員(yuan)遇到問題及時交流，圍繞對標準(zhun)(zhun)(zhun)的(de)(de)理解，達(da)成對標準(zhun)(zhun)(zhun)執行的(de)(de)統一意見。此外，實(shi)驗(yan)室還定期邀(yao)請(qing)資(zi)深(shen)專(zhuan)家進行工程(cheng)實(shi)例講座，組織檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)(ce)(ce)比(bi)武等(deng)活動，不斷提高檢(jian)(jian)(jian)測(ce)(ce)(ce)(ce)人員(yuan)的(de)(de)技(ji)術(shu)水(shui)平。

　　2)建(jian)立報(bao)告(gao)監督(du)抽查(cha)制度。實(shi)驗室(shi)建(jian)立了對(dui)(dui)報(bao)告(gao)的(de)監督(du)抽查(cha)制度，對(dui)(dui)各部門的(de)報(bao)告(gao)定(ding)期進(jin)行監督(du)抽查(cha)。審核內容包(bao)括標準執行的(de)符(fu)(fu)合性、檢(jian)測結果的(de)正(zheng)確(que)性、歸檔(dang)資(zi)料的(de)完整性及工作(zuo)(zuo)程序符(fu)(fu)合性等方面。對(dui)(dui)發現的(de)問題及時(shi)與相(xiang)關人員(yuan)進(jin)行溝通確(que)認，當確(que)定(ding)出現不符(fu)(fu)合項(xiang)時(shi)，則按《不符(fu)(fu)合項(xiang)工作(zuo)(zuo)控制程序》進(jin)行整改。這種抽查(cha)方式，對(dui)(dui)及時(shi)發現和解決報(bao)告(gao)存(cun)在(zai)的(de)問題，切實(shi)提高(gao)報(bao)告(gao)質(zhi)量起到了明顯效果。

　　3)提(ti)高(gao)內(nei)(nei)審(shen)(shen)工作(zuo)的(de)有(you)效(xiao)(xiao)性。為了(le)切(qie)實(shi)發揮內(nei)(nei)審(shen)(shen)作(zuo)用，防止(zhi)內(nei)(nei)審(shen)(shen)流于形式，鼓(gu)勵實(shi)驗(yan)室人員(yuan)特別是部門負責人參(can)加內(nei)(nei)審(shen)(shen)員(yuan)培(pei)訓，擴充內(nei)(nei)審(shen)(shen)員(yuan)隊伍，提(ti)高(gao)內(nei)(nei)審(shen)(shen)的(de)時效(xiao)(xiao)。內(nei)(nei)審(shen)(shen)工作(zuo)在資源充分的(de)條件下，突出(chu)了(le)以(yi)下特點：領(ling)導帶隊開(kai)展內(nei)(nei)審(shen)(shen)工作(zuo)，以(yi)及時了(le)解基層工作(zuo)的(de)實(shi)際情(qing)況(kuang);對參(can)加內(nei)(nei)審(shen)(shen)的(de)人員(yuan)實(shi)施(shi)激(ji)勵機制，給予一定的(de)內(nei)(nei)審(shen)(shen)津貼，鼓(gu)勵內(nei)(nei)審(shen)(shen)人員(yuan)不斷提(ti)高(gao)內(nei)(nei)審(shen)(shen)能力(li)和內(nei)(nei)審(shen)(shen)工作(zuo)的(de)有(you)效(xiao)(xiao)性。通(tong)過這些(xie)具(ju)體措施(shi)，營造了(le)關注風險控制和重視質量提(ti)升的(de)良(liang)好氛(fen)圍。

　　此次通報(bao)工作(zuo)，得到(dao)廣大實驗(yan)室積極響應和(he)(he)(he)(he)無私奉獻。上述案(an)例(li)展(zhan)現的(de)整改措施(shi)和(he)(he)(he)(he)提(ti)升方法，不(bu)一定盡善盡美，也(ye)不(bu)代表該實驗(yan)室以后工作(zuo)中不(bu)再存在(zai)問(wen)題(ti)。通過(guo)這些案(an)例(li)，希(xi)望廣大認(ren)可實驗(yan)室能夠充(chong)分認(ren)識到(dao)學習掌握認(ren)可規則等認(ren)可要(yao)求的(de)重要(yao)性，能夠正確認(ren)識CNAS專項監(jian)督和(he)(he)(he)(he)投訴調查(cha)等非例(li)行監(jian)督工作(zuo)的(de)目的(de)和(he)(he)(he)(he)作(zuo)用，能夠學習和(he)(he)(he)(he)借(jie)鑒其(qi)他機構(gou)好的(de)經驗(yan)和(he)(he)(he)(he)做法，不(bu)斷提(ti)升質量(liang)意識、技術能力和(he)(he)(he)(he)管理水平，為行業健(jian)康發展(zhan)和(he)(he)(he)(he)國(guo)家“高質量(liang)”發展(zhan)做出更大貢獻。