科研經費，各國如何監管？

　　美國

　　監管機制未能完全堵死漏洞

　　弄虛作假，將面臨巨額罰款

　　去年(nian)1月(yue)，美(mei)國聯邦(bang)調查(cha)局(ju)以(yi)造假申請研(yan)究(jiu)(jiu)經費的(de)罪名(ming)起訴西(xi)北大學(xue)前癌癥研(yan)究(jiu)(jiu)教(jiao)授查(cha)爾斯(si)·貝內特，指控(kong)其曾在2003年(nian)至2010年(nian)間，用(yong)從聯邦(bang)政府申請到的(de)癌癥研(yan)究(jiu)(jiu)經費來支付自己、家(jia)人和(he)朋(peng)友(you)的(de)旅行(xing)費用(yong)，還聘請“不合(he)格”的(de)朋(peng)友(you)和(he)親戚擔(dan)任研(yan)究(jiu)(jiu)顧問。最近(jin)，貝內特同意向聯邦(bang)地(di)區(qu)法院繳(jiao)納47.5萬(wan)美(mei)元的(de)個人罰(fa)款來達成和(he)解，而西(xi)北大學(xue)則向聯邦(bang)政府賠償了(le)293萬(wan)美(mei)元。

　　美(mei)國(guo)(guo)是世界(jie)(jie)公認(ren)的科(ke)技強國(guo)(guo)，其(qi)科(ke)研(yan)能力和創新(xin)能力首屈一指(zhi)，充裕的科(ke)研(yan)經(jing)費(fei)成為(wei)美(mei)國(guo)(guo)科(ke)技發展(zhan)的重(zhong)要(yao)驅動力。官方數據顯(xian)示，美(mei)國(guo)(guo)聯邦政府2015財年的支出總(zong)預算(suan)約為(wei)3.9萬億美(mei)元(yuan)，其(qi)中科(ke)學(xue)研(yan)發預算(suan)為(wei)1394億美(mei)元(yuan)，遙(yao)遙(yao)領先于世界(jie)(jie)大(da)多數國(guo)(guo)家。

　　美國政(zheng)府及相關(guan)(guan)(guan)機構通過(guo)競(jing)爭方式擇(ze)優支(zhi)持(chi)科(ke)研(yan)經費(fei)發放(fang)對(dui)象。科(ke)研(yan)人員(yuan)一方面(mian)需要(yao)(yao)向有(you)(you)(you)關(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)提交嚴(yan)格、具有(you)(you)(you)說服力的(de)申請(qing)報(bao)告，另一方面(mian)還(huan)要(yao)(yao)經過(guo)同行(xing)評(ping)(ping)議(yi)，并接受社(she)會公眾的(de)監(jian)督。同行(xing)評(ping)(ping)議(yi)的(de)好處是，不(bu)管(guan)申請(qing)者(zhe)是諾貝(bei)爾(er)獎(jiang)得(de)主還(huan)是助理教(jiao)授，只要(yao)(yao)課題令人信(xin)服就(jiu)可得(de)到(dao)經費(fei)，而研(yan)究水(shui)平與(yu)成果到(dao)底(di)什么(me)樣，評(ping)(ping)議(yi)小組(zu)成員(yuan)也都十分清楚(chu)，這(zhe)樣就(jiu)保(bao)證(zheng)資金流向最有(you)(you)(you)創造力或社(she)會最需要(yao)(yao)的(de)課題。嚴(yan)格的(de)同行(xing)評(ping)(ping)議(yi)和社(she)會監(jian)督，最大(da)限度地減(jian)少了造假(jia)或質量較次的(de)科(ke)研(yan)項目蒙混(hun)過(guo)關(guan)(guan)(guan)。

　　在科(ke)研(yan)經費(fei)(fei)(fei)使用(yong)上(shang)，美(mei)國(guo)設計了相應的(de)(de)監(jian)督機(ji)制。美(mei)國(guo)聯(lian)邦(bang)(bang)(bang)法律(lv)嚴格規定科(ke)研(yan)經費(fei)(fei)(fei)的(de)(de)使用(yong)規則(ze)，美(mei)國(guo)白宮行政(zheng)管(guan)(guan)理與(yu)預算辦公室(shi)通(tong)(tong)過兩(liang)個(ge)重要的(de)(de)政(zheng)策文件，即第A—11號和第A—21號通(tong)(tong)告(gao)，對(dui)(dui)聯(lian)邦(bang)(bang)(bang)研(yan)究(jiu)經費(fei)(fei)(fei)使用(yong)提(ti)供(gong)指導(dao)。第A—11號通(tong)(tong)告(gao)提(ti)供(gong)總體(ti)經費(fei)(fei)(fei)管(guan)(guan)理指南(nan)，第A—21號通(tong)(tong)告(gao)提(ti)供(gong)研(yan)究(jiu)直接(jie)花(hua)(hua)費(fei)(fei)(fei)和器材(cai)、管(guan)(guan)理花(hua)(hua)費(fei)(fei)(fei)的(de)(de)支出(chu)指南(nan)，對(dui)(dui)專利(li)申(shen)請(qing)、會議(yi)、人力(li)、器材(cai)維護(hu)、利(li)息、發表和印(yin)刷、保(bao)險、住宿、貨物等與(yu)科(ke)研(yan)相關的(de)(de)方(fang)方(fang)面面支出(chu)進行了詳細規定。管(guan)(guan)理費(fei)(fei)(fei)、工(gong)資、福利(li)以(yi)及其他各(ge)(ge)種費(fei)(fei)(fei)用(yong)都要求在經費(fei)(fei)(fei)預算中說(shuo)得清清楚(chu)楚(chu)，每年各(ge)(ge)種實際(ji)支出(chu)允許(xu)有(you)上(shang)下浮動，但浮動范圍不得超過15%。另外(wai)，聯(lian)邦(bang)(bang)(bang)政(zheng)府還(huan)通(tong)(tong)過多種審計方(fang)式來(lai)監(jian)控各(ge)(ge)高校和研(yan)究(jiu)機(ji)構對(dui)(dui)規定的(de)(de)遵循情(qing)況。

　　不過，完善的(de)(de)制度設計仍未能(neng)完全避免管理中出現的(de)(de)不足與(yu)漏洞。2011年(nian)，哥倫比亞(ya)大(da)學被檢舉故意提(ti)交(jiao)錯誤的(de)(de)艾滋病(bing)研究項目人員(yuan)名(ming)單和項目進(jin)展信息，撥(bo)出經費花(hua)在與(yu)項目無關的(de)(de)事(shi)務上。哥倫比亞(ya)大(da)學承(cheng)認錯誤。日(ri)前，曼哈頓地區法院根據(ju)《聯邦虛假申報(bao)法案》對哥倫比亞(ya)大(da)學進(jin)行處罰，要求其向政府賠償(chang)900多萬美元。

　　此外(wai)，美(mei)(mei)國一(yi)些機構(gou)還出現(xian)將經(jing)費(fei)(fei)大肆揮(hui)霍在古(gu)怪(guai)項目上(shang)的(de)情況。最近(jin)，擁有300億美(mei)(mei)元研究(jiu)經(jing)費(fei)(fei)的(de)美(mei)(mei)國國家健康研究(jiu)所指責聯邦政府削減其財政預算，導致其沒能及時(shi)開(kai)發出埃博拉病(bing)毒疫苗。然而，有媒體(ti)回顧(gu)了(le)(le)該所近(jin)10年的(de)經(jing)費(fei)(fei)記錄，發現(xian)很多(duo)(duo)寶貴的(de)經(jing)費(fei)(fei)花在了(le)(le)一(yi)些聽起來并不重(zhong)要的(de)研究(jiu)上(shang)，比如，花費(fei)(fei)240萬美(mei)(mei)元用日本折紙(zhi)(zhi)開(kai)發出了(le)(le)折紙(zhi)(zhi)避孕套，花費(fei)(fei)93萬美(mei)(mei)元研究(jiu)雄性果蠅(ying)(ying)是否更(geng)喜歡追(zhui)求年輕的(de)雌性果蠅(ying)(ying)，甚至花費(fei)(fei)10萬美(mei)(mei)元發現(xian)了(le)(le)絕大多(duo)(duo)數黑猩猩是右(you)撇子等。

　　英國

　　課題經費結余個人不能提成

　　公立項目，要接受媒體監督

　　英格(ge)蘭(lan)撥款委員會出臺(tai)的最新報告認為，英國(guo)的科研撥款是(shi)世(shi)界上最有效率的，其以占(zhan)世(shi)界1%的人(ren)口(kou)和3%的科研經費，發(fa)表了占(zhan)世(shi)界7.9%的學術論文，引用率為11.8%。

　　自(zi)(zi)(zi)1919年以來，英國為研究(jiu)(jiu)(jiu)項目(mu)提供資(zi)(zi)金均遵循霍爾(er)丹(dan)原則，即由(you)(you)政府決(jue)定(ding)(ding)從稅收中(zhong)拿(na)出多(duo)少(shao)錢(qian)來作(zuo)為科研資(zi)(zi)金，但錢(qian)的(de)(de)使用(yong)由(you)(you)科學家(jia)自(zi)(zi)(zi)行(xing)決(jue)定(ding)(ding)，項目(mu)能否獲得(de)撥款需通過(guo)同行(xing)評(ping)審的(de)(de)競爭方式決(jue)定(ding)(ding);英國研究(jiu)(jiu)(jiu)委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)指導下(xia)的(de)(de)七大委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)和高校(xiao)基金委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)根據評(ping)估(gu)，分別對各種專業領(ling)域課(ke)題、科研基礎(chu)設(she)施及校(xiao)方重點課(ke)題進行(xing)資(zi)(zi)助。研究(jiu)(jiu)(jiu)委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)下(xia)設(she)的(de)(de)七大委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)根據各自(zi)(zi)(zi)學科特點，對科研項目(mu)的(de)(de)全部經(jing)濟成(cheng)本(ben)和成(cheng)果(guo)評(ping)估(gu)作(zuo)出不(bu)同的(de)(de)詳(xiang)細規定(ding)(ding)，因此可以對經(jing)費(fei)申請者(zhe)和使用(yong)者(zhe)有精準的(de)(de)指導，減(jian)少(shao)了因為標準模糊產生的(de)(de)誤解(jie)和濫用(yong)。

　　英(ying)國科(ke)研(yan)實行(xing)“項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)制”，從事(shi)科(ke)研(yan)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)的(de)人(ren)自行(xing)管(guan)理經費(fei)，但(dan)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)支出(chu)必須符(fu)合(he)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)委托方的(de)規(gui)定(ding)和(he)財務(wu)管(guan)理章程。譬如，差(cha)旅費(fei)按規(gui)定(ding)標準報銷，課題經費(fei)結余(yu)上繳研(yan)究機(ji)構，個(ge)人(ren)不(bu)得提成或截留等。公立科(ke)研(yan)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)還(huan)有(you)義務(wu)接受(shou)媒體(ti)監(jian)督，向媒體(ti)公布項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)進(jin)展情況。項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)經費(fei)只能用于(yu)項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)運作，不(bu)得挪用，一旦(dan)違規(gui)將受(shou)到嚴(yan)厲懲(cheng)罰。 2010年(nian)9月，英(ying)國一家公司(si)的(de)董事(shi)因挪用一筆17.45萬英(ying)鎊(1英(ying)鎊約合(he)9.7元人(ren)民(min)幣(bi))的(de)歐盟科(ke)研(yan)經費(fei)而獲刑18個(ge)月，在被(bei)供(gong)出(chu)其他8項(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)(xiang)欺詐(zha)行(xing)為后(hou)，刑期延(yan)長兩年(nian)半(ban)。

　　德國

　　加強項目評估避免貪污浪費

　　經費越多，所需說明越詳細

　　德國馬克斯—普朗克協會(hui)是(shi)享譽世(shi)界的(de)科(ke)學(xue)、學(xue)術、技術研究(jiu)機構。在(zai)這樣一所(suo)科(ke)學(xue)殿(dian)堂里(li)，科(ke)研經費(fei)貪污依然(ran)存在(zai)。據德國《明(ming)鏡》周刊(kan)報道，該(gai)協會(hui)外(wai)天體研究(jiu)所(suo)半導體實驗(yan)室的(de)物理教授涉(she)嫌將數(shu)百(bai)萬歐(ou)元的(de)科(ke)研經費(fei)通過親屬(shu)公司(si)納(na)入自己腰包。

　　協會內(nei)部(bu)文(wen)件顯示(shi)，位于慕尼黑的(de)(de)馬普外天(tian)體研(yan)(yan)究所曾將700萬(wan)歐元(yuan)的(de)(de)訂(ding)單(dan)交給一家名為PNSensor的(de)(de)公司(si)(si)，該(gai)公司(si)(si)無(wu)需為此提供任何單(dan)據。訂(ding)單(dan)金額由研(yan)(yan)究所確定后(hou)，公司(si)(si)即(ji)收到相應款(kuan)項(xiang)。然而，調查顯示(shi)，該(gai)公司(si)(si)的(de)(de)大(da)股東是(shi)該(gai)半導體實驗室前(qian)負責人(ren)洛塔爾(er)·史特呂德爾(er)的(de)(de)配偶，史特呂德爾(er)本人(ren)也持有該(gai)公司(si)(si)股份。

　　此外，PNSensor公(gong)司(si)負責為半導體實驗室生產項目試驗用硅芯(xin)片(pian)，如(ru)果生產出的芯(xin)片(pian)超(chao)過實驗所需(xu)，公(gong)司(si)可將產品(pin)在市場上銷(xiao)售(shou)。然而證據表明，該公(gong)司(si)在生產前就已和買家簽訂了銷(xiao)售(shou)合約，很顯然，PNSensor公(gong)司(si)賣的不只是剩(sheng)余的芯(xin)片(pian)產品(pin)，但生產成(cheng)本則由公(gong)共(gong)科研經費(fei)承擔。

　　這樣(yang)的(de)科研經(jing)(jing)費貪污在德(de)國(guo)不是個案。德(de)國(guo)國(guo)家(jia)檢察院此(ci)前曾(ceng)對全德(de)100名教授的(de)貪腐狀況發起調查，認為(wei)他們有(you)通過偽造(zao)學(xue)術成果等(deng)方式騙(pian)取(qu)科研經(jing)(jing)費的(de)嫌疑。因此(ci)德(de)國(guo)專家(jia)建議，在科研經(jing)(jing)費發放上，應(ying)采取(qu)更好的(de)項(xiang)目評估措施。

　　對于科(ke)研(yan)(yan)經(jing)費(fei)(fei)的申請(qing)和科(ke)研(yan)(yan)項(xiang)(xiang)目(mu)的評估，德(de)(de)國(guo)有(you)(you)一(yi)套較為(wei)嚴格的體系。除了(le)大學(xue)本身的科(ke)研(yan)(yan)經(jing)費(fei)(fei)外，學(xue)者和科(ke)學(xue)家(jia)還可向(xiang)第(di)三方機(ji)構申請(qing)科(ke)研(yan)(yan)經(jing)費(fei)(fei)，其(qi)中(zhong)德(de)(de)國(guo)科(ke)研(yan)(yan)協會是重要(yao)的一(yi)家(jia)。要(yao)向(xiang)該協會申請(qing)經(jing)費(fei)(fei)，科(ke)研(yan)(yan)人員需要(yao)遞交(jiao)約20頁的申請(qing)材(cai)料闡述(shu)自(zi)己(ji)的項(xiang)(xiang)目(mu)，其(qi)中(zhong)最關鍵的是要(yao)介(jie)紹該領(ling)域的科(ke)研(yan)(yan)現狀，表明自(zi)己(ji)知道前人已做(zuo)了(le)哪些(xie)工作(zuo)，自(zi)己(ji)不會做(zuo)重復研(yan)(yan)究(jiu);需說明自(zi)己(ji)已有(you)(you)哪些(xie)研(yan)(yan)究(jiu)，要(yao)做(zuo)哪些(xie)新研(yan)(yan)究(jiu)，并表明自(zi)己(ji)有(you)(you)能力(li)完成項(xiang)(xiang)目(mu)。

　　申(shen)請材料還需(xu)(xu)包(bao)含對經(jing)費(fei)使(shi)用的(de)預算。經(jing)費(fei)額度越高，所需(xu)(xu)要的(de)說明也(ye)越詳細。參加(jia)學術會議(yi)的(de)差旅費(fei)可以(yi)列在預算之內，但需(xu)(xu)參照統一的(de)聯邦旅費(fei)法規定的(de)標準。如果申(shen)請人(ren)要打車去火車站，就得在預算中說明為什么(me)不(bu)能乘坐公交車。

　　申請上交后，科研協(xie)會(hui)(hui)會(hui)(hui)請相關專家對(dui)申請項(xiang)(xiang)目進行評估(gu)鑒定。評估(gu)意見最(zui)后還需(xu)通過一個(ge)專業委員(yuan)會(hui)(hui)討(tao)論審核(he)，通過的項(xiang)(xiang)目才可(ke)以獲得科研經費(fei)。

　　但這也不(bu)意味著科(ke)(ke)研(yan)人員(yuan)可以(yi)高枕(zhen)無憂了。科(ke)(ke)研(yan)經費(fei)每兩年(nian)發放(fang)一(yi)次(ci)，如(ru)果項(xiang)目時間長(chang)于兩年(nian)，申(shen)請(qing)(qing)者需提(ti)交中期進度報告，再次(ci)申(shen)請(qing)(qing)經費(fei)。項(xiang)目結束后，科(ke)(ke)研(yan)協(xie)會(hui)還會(hui)對項(xiang)目做一(yi)次(ci)最(zui)后評估。如(ru)果存在列出的科(ke)(ke)研(yan)目標未完成(cheng)狀況，科(ke)(ke)研(yan)協(xie)會(hui)會(hui)要(yao)求科(ke)(ke)研(yan)人員(yuan)接著完成(cheng)，否(fou)則不(bu)予結項(xiang)。

　　韓國

　　缺乏實質監督加重資金濫用

　　鼓勵舉報， 獎金最高10億韓元

　　在(zai)深受儒(ru)家(jia)文化影響的韓(han)國，大學教(jiao)授作為高級知識分(fen)子的代表，享(xiang)有(you)極(ji)崇高的地(di)位。然而侵(qin)吞科研(yan)經(jing)費的丑聞卻令一些教(jiao)授聲名(ming)掃地(di)。2014年11月25日，韓(han)國全州(zhou)地(di)方檢察(cha)廳(ting)向法院申(shen)請，要求逮捕一名(ming)涉嫌虛設項目(mu)騙取科研(yan)經(jing)費的某國立大學教(jiao)授洪(hong)某。

　　檢方介紹稱，2008年至2013年間，該(gai)教授承接了國家級科(ke)研(yan)(yan)項目，在項目推進期間，他涉(she)(she)嫌以學(xue)生充(chong)當研(yan)(yan)究(jiu)人員(yuan)，騙領研(yan)(yan)究(jiu)人員(yuan)工資，同時涉(she)(she)嫌挪用資金，涉(she)(she)案(an)金額(e)高(gao)達13億韓(han)元(1韓(han)元約合(he)0.006元人民幣(bi))。

　　近(jin)年(nian)來，韓國(guo)大學和醫院(yuan)等研(yan)(yan)究(jiu)機構中(zhong)濫用(yong)侵吞科(ke)(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)的(de)案件層出不(bu)窮(qiong)。韓國(guo)教(jiao)育部和未來科(ke)(ke)學創造部最近(jin)調查了(le)國(guo)策研(yan)(yan)究(jiu)計劃課(ke)(ke)題執行情況(kuang)，發現過(guo)(guo)去4年(nian)里相關(guan)科(ke)(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)已(yi)撥付1933億韓元，但(dan)有(you)1243名教(jiao)授(shou)未推(tui)進(jin)研(yan)(yan)究(jiu)，而(er)返還的(de)經(jing)(jing)費(fei)(fei)僅有(you)1.5%。韓國(guo)《國(guo)民日報(bao)(bao)》評論(lun)認為，科(ke)(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)之所以出現濫用(yong)，是由(you)于在(zai)提(ti)出課(ke)(ke)題、接受任務和提(ti)交結果報(bao)(bao)告過(guo)(guo)程中(zhong)不(bu)存在(zai)任何實際性監管。即使教(jiao)授(shou)出現問題，所受處分不(bu)過(guo)(guo)是剝奪1至3年(nian)的(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)資格。該(gai)報(bao)(bao)認為，政府相關(guan)部門應加強過(guo)(guo)程監管，對不(bu)向前(qian)推(tui)進(jin)的(de)科(ke)(ke)研(yan)(yan)課(ke)(ke)題應全額收回其科(ke)(ke)研(yan)(yan)經(jing)(jing)費(fei)(fei)，同(tong)時(shi)嚴格限(xian)制(zhi)有(you)不(bu)良記錄(lu)的(de)教(jiao)授(shou)再次參與課(ke)(ke)題。

　　韓(han)國產業(ye)通(tong)商資源部為此(ci)專門(men)做出《防止產業(ye)研發資金(jin)(jin)(jin)濫(lan)用對(dui)策(ce)》。對(dui)于提(ti)供相(xiang)(xiang)關線索的舉(ju)報人(ren)，獎(jiang)金(jin)(jin)(jin)從現在(zai)的最高1億(yi)韓(han)元(yuan)提(ti)升(sheng)到10億(yi)元(yuan)，同時要求資金(jin)(jin)(jin)所在(zai)銀行和(he)國稅廳聯網，對(dui)科研經費進行系統性實時監(jian)控，系統和(he)信(xin)(xin)用評價(jia)機構的企(qi)業(ye)信(xin)(xin)息庫連(lian)接，對(dui)一些經費使用特別集中的情況進行預(yu)警。同時資金(jin)(jin)(jin)不再直(zhi)接撥付給使用機構。科研機構如果需要特定設備，相(xiang)(xiang)關費用清單會直(zhi)接傳給政府(fu)(fu)相(xiang)(xiang)關部門(men)進行審核(he)，經批準后通(tong)過(guo)政府(fu)(fu)來支付購(gou)買。