職(zhi)業素養通(tong)用要求
內部審核員應具備必要(yao)的職業素(su)養,包括:
(1)有道德(de)、即(ji)公正(zheng)、可(ke)靠、忠誠(cheng)(cheng)、誠(cheng)(cheng)信和謹慎(shen);
(4)善于觀察,主動她認(ren)識周(zhou)邊環境(jing)和活動:
(5)有感知力,即(ji)能(neng)了解和理解處境;
(6)適(shi)應力強,容易適(shi)應不同(tong)處境,
(7)堅定(ding)不(bu)(bu)移,對實(shi)現(xian)目標堅持不(bu)(bu)懈(xie);
(8)明斷,能夠根據邏輯推(tui)理和分析及(ji)時得出結論(lun);
(9)自立,能夠在(zai)同(tong)其他(ta)人有效交(jiao)往中獨立工作(zuo)并發揮作(zuo)用(yong);
(10)堅(jian)韌不拔,能(neng)夠采取(qu)負責任的(de)及合理的(de)行(xing)動,即使這些行(xing)動可能(neng)是非(fei)常規的(de)和(he)有(you)時可能(neng)導致(zhi)分歧或(huo)沖突(tu);
(11)與(yu)時俱(ju)進(jin),愿(yuan)意學習(xi),并力爭(zheng)獲得更好的(de)審(shen)核(he)結果;
(12)文化(hua)敏感(gan),善于觀察和尊重受審核方的文化(hua);
(13)協同力,有效地與其(qi)他人(ren)互動,包括審(shen)核(he)組(zu)成員和受審(shen)核(he)方(fang)人(ren)員。
知(zhi)識和技(ji)能通用要求
內(nei)部審核員的通(tong)用知識和(he)技(ji)能(neng),包括(kuo):
一、審核原則、程序和方(fang)法:
這方面的知識和技(ji)能使審核員將適(shi)用的原則、程序和方法應(ying)用于審核并保證審核實施的一致性和系統性。審核員應(ying)能夠:
(1)運用審核原(yuan)則、程序和方(fang)法;
(2)對工作進(jin)行有效地策劃和組織;按商定的時(shi)間表進(jin)行審核;
(3)優(you)先關注重要問(wen)題;
(4)通過有效的面(mian)談(tan)、傾聽、觀察和對文件、記錄和數據的評審來(lai)收集(ji)信息;
(5)理(li)解并考(kao)慮(lv)專家的意見;
(6)理解(jie)審核中運用抽樣技術的適宜(yi)性(xing)及其后果;
(7)驗證所收集信息的相(xiang)關(guan)性和(he)準確性;
(8)確認審核(he)證據(ju)的充分性(xing)和(he)適(shi)宜(yi)性(xing),以支持審核(he)發現和(he)審核(he)結論;
(9)評定影響審(shen)核發現和審(shen)核結(jie)論的可靠性的因素;
(10)使用工作文件以記錄(lu)審核(he)活動(dong);
(11)將審(shen)核發現(xian)形成文件,并(bing)編制適宜的審(shen)核報告;
(12)維(wei)護信息、數據(ju)、文(wen)件和(he)記錄的保密(mi)性和(he)安全性;
(13)理(li)解與審(shen)核有(you)關(guan)的各(ge)類風險。
二、管(guan)理(li)體系和引(yin)用(yong)文(wen)件:
這方面(mian)的知(zhi)識和技能使(shi)審(shen)核(he)(he)員(yuan)能理解審(shen)核(he)(he)范圍(wei)并運用審(shen)核(he)(he)準則,應包(bao)括:
(1)管理體系標準或用作(zuo)審核準則的其他文件;
(2)運用受(shou)審核方和(he)其他組織的管理(li)體系標準;
(3)管理體系各組成部分(fen)之間的(de)相互作用;
(4)了解引用文件(jian)的層(ceng)次關系;
(5)引用文件在審核不(bu)同(tong)的情況下的運用。
三(san)、組織(zhi)概況:
這方(fang)面的知識和技(ji)能使(shi)審核(he)員能理解受(shou)審核(he)方(fang)的結構、業務和管理實踐,應包括:
(1)組織的類型(xing)、治理(li)、規模(mo)、結構、職能和(he)相互關系;
(2)通用的業務和管(guan)理概念,過程和相關(guan)術語,包括策劃、人員管(guan)理等;
(3)受審(shen)核方(fang)的習慣,通用(yong)做法等。
四、適(shi)用的(de)法律法規(gui)要求、合同要求和適(shi)用于受審核(he)方的(de)其他要求:
這方面的知識(shi)和(he)技能(neng)使審(shen)核(he)員(yuan)能(neng)了解適用于組織的法律法規(gui)和(he)合同要求,并在此環境下開(kai)展工作(zuo)。與法律責任或受審(shen)核(he)方活動(dong)和(he)產品(pin)有關的知識(shi)和(he)技能(neng)包括:
(1)法律、法規及(ji)其主管(guan)機構;
(2)基本的法律術語;
(3)合約及(ji)責任。
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