山東省市場監督管理局關于印發山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法的通知

各市(shi)市(shi)場監(jian)督管理局，省局各直屬單位：

《山東省(sheng)資質認定檢驗檢測機(ji)構信用風險分類管理辦(ban)法》已經省(sheng)局局務會研究通(tong)過，現印發給你們，請結合(he)實際,抓好(hao)貫徹執行(xing)。

山東省(sheng)市場監督管(guan)理局

2024年(nian)4月13日

（此件公開發布）

第一章  總則

第(di)一條  為了提升山東(dong)省(sheng)資質(zhi)認定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構(gou)（以下簡稱檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構(gou)）監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)的科(ke)學(xue)性(xing)(xing)、精準(zhun)性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)，完善新型監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機制，降低社會治理制度(du)性(xing)(xing)成本，根據《檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構(gou)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)(guan)理辦(ban)法》（市(shi)(shi)(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)總局令(ling)第(di)39號(hao)）、《檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構(gou)資質(zhi)認定管(guan)(guan)(guan)理辦(ban)法》（質(zhi)檢(jian)總局令(ling)第(di)163號(hao)公布，市(shi)(shi)(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)總局令(ling)第(di)38號(hao)修(xiu)正）、《市(shi)(shi)(shi)場監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)總局關(guan)于推進企業信用風險分(fen)類管(guan)(guan)(guan)理進一步(bu)提升監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)效能的意見》（國(guo)市(shi)(shi)(shi)監(jian)(jian)信發〔2022〕6號(hao)）等(deng)有關(guan)規定，制定本辦(ban)法。

第(di)二條  本(ben)辦法所稱的(de)資質(zhi)認(ren)定檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測(ce)機(ji)構(gou)信用(yong)風險(xian)分(fen)類(lei)管理(li)（以下(xia)簡稱信用(yong)風險(xian)分(fen)類(lei)管理(li)），是指(zhi)市場監(jian)督管理(li)部門以檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測(ce)機(ji)構(gou)的(de)事前、事中(zhong)、事后監(jian)督管理(li)等情況(kuang)為基礎，按照檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測(ce)機(ji)構(gou)信用(yong)風險(xian)分(fen)類(lei)指(zhi)標(biao)體(ti)系(xi)，通過信息化(hua)手段，對(dui)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測(ce)機(ji)構(gou)的(de)信用(yong)風險(xian)進行自(zi)動分(fen)類(lei)，并根據分(fen)類(lei)結果實(shi)施差異化(hua)監(jian)督管理(li)的(de)活動。

第三條  省市場監管(guan)局負(fu)責全省檢(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)測機(ji)(ji)構(gou)信用(yong)(yong)風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)的統籌(chou)協(xie)調和制度建立，負(fu)責組織指導全省檢(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)測機(ji)(ji)構(gou)信用(yong)(yong)風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)工作，負(fu)責建立管(guan)理(li)山東(dong)省檢(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)測機(ji)(ji)構(gou)信用(yong)(yong)風(feng)(feng)險分(fen)類管(guan)理(li)平臺（以(yi)下簡稱管(guan)理(li)平臺）。

各市、縣（市、區）市場(chang)監(jian)管(guan)(guan)局(ju)按照“誰產生、誰提(ti)供，誰提(ti)供、誰負責(ze)”的(de)工作原則(ze)，負責(ze)依法及時將監(jian)督檢查(cha)結(jie)果(guo)、行政處罰等履(lv)職信(xin)息錄入或推(tui)送至管(guan)(guan)理平臺(tai)；負責(ze)根據信(xin)用風(feng)險分類(lei)結(jie)果(guo)采取(qu)差異化的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施。

第四條  檢驗檢測(ce)機構信用(yong)風險分類管(guan)理，遵循(xun)科學合理、客觀(guan)公正(zheng)、內部評價、分類實施、協(xie)同運(yun)用(yong)的原則。

第二章  信用風險分類監管

第(di)五條  省(sheng)市場監管局從資質(zhi)認(ren)定、監督(du)檢查(cha)、投訴舉報(bao)、質(zhi)量體系運行(xing)、統計年(nian)報(bao)、能力驗證和(he)基礎信息等七個維度，建立信用風險分類管理(li)指標體系，科學(xue)賦予指標權重，并進(jin)行(xing)動態調(diao)整(zheng)和(he)優化。

第六條  根據國家(jia)信(xin)用風險分類管理要求，按(an)照定(ding)量與(yu)定(ding)性判定(ding)規(gui)則，依托管理平臺將檢驗(yan)檢測機構按(an)照信(xin)用風險從低到高(gao)自動(dong)分為A、B、C、D四(si)個等級，按(an)月動(dong)態更新數(shu)據。

第七(qi)條  管(guan)(guan)(guan)理平臺與山東省企業信用風險分(fen)類管(guan)(guan)(guan)理系統互聯互通，分(fen)類結果(guo)作為市場監管(guan)(guan)(guan)部(bu)門配置檢驗檢測(ce)機構監管(guan)(guan)(guan)資源、實施“雙隨機、一(yi)公開”監管(guan)(guan)(guan)、重點監管(guan)(guan)(guan)等差異(yi)化監管(guan)(guan)(guan)的重要依據。

第八條(tiao)  同時滿足下列(lie)條(tiao)件(jian)的檢驗檢測(ce)機(ji)構，應定(ding)為A類機(ji)構：

（一）檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)構及其人員在從事檢(jian)驗檢(jian)測(ce)活動中(zhong)遵(zun)守法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)、部門(men)規(gui)章的規(gui)定，沒有行政(zheng)處罰記(ji)錄的；

（二）在監督檢(jian)查(cha)中，未發(fa)現不符合(he)項，或發(fa)現不符合(he)項，但無需追究行政(zheng)和刑事(shi)法律責任，采用說服教育、提醒糾(jiu)正等非強制(zhi)性手段予以處(chu)理的；

（三）未被投訴(su)舉報(bao)，或(huo)被投訴(su)舉報(bao)，但(dan)經調(diao)查(cha)不(bu)存(cun)在違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行為的(de)；

（四）具有從事檢驗檢測活動(dong)所必需的人(ren)員、設(she)備設(she)施、工作(zuo)場所；

（五）及時報送年度報告，數據(ju)客觀(guan)準確的；

（六(liu)）能力驗證的(de)首次結果判定為“滿意(yi)”的(de)。

第九條  滿足(zu)下列條件的檢驗檢測機(ji)構，應定為B類機(ji)構：

（一）在監督(du)檢(jian)查中發現不(bu)符合項(xiang)，違規情(qing)節輕微，被責(ze)令限(xian)期改正但不(bu)涉及行(xing)政處罰(fa)的；

（二）被投訴舉(ju)報，經調查違規情節輕微，被責令限期改(gai)正但(dan)不涉及(ji)行政處(chu)罰的(de)；

（三）主要設備設施在有效期內并符合(he)要求；

（四）及時報送年度(du)(du)報告，營(ying)業收(shou)入(ru)、出(chu)具報告數量等年度(du)(du)報告主(zhu)要內容客觀準確的；

（五(wu)）能力(li)驗(yan)證的(de)首次(ci)或二(er)次(ci)結果判定為“滿意”的(de)。

成立不滿一年的(de)檢驗檢測機構，起(qi)始默(mo)認類別為B類。

第十條  存在下列(lie)情(qing)形之一的檢驗檢測機構，應(ying)定為C類機構：

（一）被市場監(jian)管部門列入經營異常名(ming)錄(lu)的；

（二）被(bei)投(tou)訴舉報(bao)，經調查存在違法(fa)違規(gui)行(xing)為，被(bei)行(xing)政處(chu)罰的；

（三）檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測原始記(ji)錄和報告(gao)歸(gui)檔留存(cun)不符合強制(zhi)要求，或者檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測機構連(lian)續六個(ge)月未對外出具資(zi)質認定檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測報告(gao)的；

（四）基本條件和(he)技術能力不能持(chi)續符合資(zi)質認(ren)定條件和(he)要求，對外出(chu)具資(zi)質認(ren)定檢驗檢測報告的；

（五）超出資(zi)質認定(ding)(ding)證書檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測能力(li)范圍(wei)，對外(wai)出具資(zi)質認定(ding)(ding)檢(jian)(jian)驗檢(jian)(jian)測報告的；

（六）未及時報(bao)送年度(du)報(bao)告，或者年度(du)報(bao)告主要內容(rong)與(yu)實(shi)際嚴(yan)重不符的；

（七）能力驗證的(de)二次結(jie)果判定為(wei)“有可疑(yi)值”的(de)。

第(di)十(shi)一條  存(cun)在下列(lie)情(qing)形之一的檢驗(yan)檢測機構，應定為D類機構：

（一(yi)）檢驗檢測機(ji)構(gou)作出虛(xu)假(jia)承諾或者提交虛(xu)假(jia)申請材料的，由資(zi)質認定(ding)部門依照《行政許可法》等相關規定(ding)撤銷資(zi)質認定(ding)證書或者相應資(zi)質認定(ding)事(shi)項的；

（二）因出(chu)具(ju)不(bu)實、虛假檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)報(bao)告(gao)，被行政處罰(fa)的；

（三(san)）被市場監管(guan)部門列入(ru)嚴重違法(fa)失信企業名(ming)單的(de)；或者被列入(ru)其他各類行(xing)政機關、司法(fa)機關“黑名(ming)單”的(de)；

（四(si)）存在兩條及以上行政處(chu)罰記錄的；

（五）被投訴舉(ju)報(bao)，引發重(zhong)大(da)輿情(qing)事件，經調查存在違法(fa)違規行為的；

（六）檢驗檢測(ce)機構實際地址不(bu)存在(zai)或營業執(zhi)照被吊銷(xiao)的；

（七(qi)）連續十二(er)個月以上未對外出具資質認定檢驗檢測報告的；

（八(ba)）未按(an)照(zhao)要求參加(jia)能(neng)力(li)驗證，或能(neng)力(li)驗證的二次結果判定為“不滿(man)意”的；

（九）山東省企(qi)業信(xin)(xin)用風險(xian)分(fen)類(lei)管理(li)系統(tong)中信(xin)(xin)用風險(xian)為D類(lei)的。

第十二條  檢(jian)驗檢(jian)測機構符合多個信(xin)(xin)用風險分類等級的，按照最(zui)高的信(xin)(xin)用風險等級實施(shi)分類管理(li)。

第三章  差異化監管措施

第十(shi)三條  全省各級市(shi)場監(jian)管部門(men)應(ying)運用(yong)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構信用(yong)風險分類結果，建(jian)立健(jian)全與信用(yong)風險分類相適應(ying)的監(jian)管機制，采取差異(yi)化監(jian)管措施，提升本行(xing)政區域內檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機構監(jian)管精(jing)準化和智慧化水(shui)平。

全省各級(ji)市場監管部門(men)可根據本(ben)行政區(qu)域(yu)實(shi)際情況，在本(ben)辦法(fa)規定的信用風險分類基礎上(shang)，制(zhi)定具體(ti)的差異化監督檢查計劃方案，并在本(ben)行政區(qu)域(yu)內組織實(shi)施(shi)。

第(di)十(shi)四條  對A類(lei)檢驗檢測機構,采取以(yi)下(xia)監(jian)管(guan)措施：

（一(yi)）除投訴舉(ju)報、大(da)數據監測(ce)發現問題、轉(zhuan)辦(ban)交辦(ban)案件(jian)線索及法律(lv)法規(gui)(gui)另有(you)規(gui)(gui)定外，根據實際情況(kuang)可不主動實施(shi)現場檢查；

（二）合理降低抽查比(bi)例(li)和頻次，被隨機抽中的，可采取書(shu)面(mian)檢查、網絡監測等非現場檢查措施(shi)。

第十(shi)五(wu)條  對B類(lei)檢驗檢測機(ji)構采取(qu)以下監管(guan)措施：

按(an)照常(chang)規比(bi)例和頻(pin)次開展抽查(cha)。

第(di)十六條  對C類檢驗檢測機構(gou)采取以(yi)下監管措(cuo)施(shi)：

（一）實行重點關注(zhu)，適當提(ti)高抽查比例和頻次(ci)；

（二）開展檢驗檢測專項檢查時列(lie)為重點檢查對象。

第十(shi)七(qi)條  對(dui)D類檢驗檢測機(ji)構采取(qu)以下(xia)監(jian)管措施：

（一）大幅提高(gao)抽查比例和頻次；

（二）列(lie)為重點檢查對象，實施嚴格(ge)監管。

第十八條  鼓勵A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構作為能力驗(yan)證或(huo)比對活動的(de)(de)主導檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構；支(zhi)(zhi)持A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構積極(ji)參(can)與(yu)各級政府部門(men)的(de)(de)招投(tou)標(biao)活動、委托項(xiang)目(mu)和服(fu)務；支(zhi)(zhi)持A類(lei)(lei)、B類(lei)(lei)的(de)(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構采用告(gao)知承諾制方式申(shen)請檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測機(ji)構資(zi)質(zhi)認(ren)定項(xiang)目(mu)的(de)(de)變更、增項(xiang)等。

第四章  責任追究

第十九(jiu)條  全(quan)省各級市場(chang)監管部門及其工作(zuo)人員，在檢驗檢測機構信用風(feng)險分類管理過(guo)程中，利用工作(zuo)之便篡改、虛(xu)構、刪除、泄露相(xiang)關信息，情節(jie)嚴(yan)重或造成不良后果的，依法追究相(xiang)關責任。

第二十(shi)條(tiao)  公(gong)民、法(fa)人或其(qi)他組織以營利(li)為目的非法(fa)批量獲(huo)取機(ji)構信用風險分(fen)類(lei)(lei)管理數據，對信用風險分(fen)類(lei)(lei)管理信息(xi)化系統運(yun)行產生不(bu)良(liang)影(ying)響的，或非法(fa)篡改、虛構、刪除(chu)、泄露(lu)相(xiang)(xiang)關信息(xi)的，依法(fa)追究相(xiang)(xiang)關責任(ren)。

第五章  附則

第二(er)十一條  本辦(ban)法(fa)自2024年4月(yue)13日起實施。

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